经济发展理论：对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察

约瑟夫·熊彼特著经济学著作

《经济发展理论：对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察》（The theory of economic development：An inquiry into profits，capital，credit，interest，and the business cycle）是美国经济学家约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼得创作的经济学著作，首次出版于1912年。

内容简介

全书分为6章，论述范围十分广泛。第1章论述由一定环境所制约的经济生活的循环流转。第2章讲经济发展的根本现象，并着重论述了“企业家”的特点和功能，“生产要素的新组合”，“创新”的含义和新作用；第3、4、5、6章分别论述了信贷与资本、企业家的利润、资本的利息和经济周期。

首先，熊彼得重新定义静态经济和动态经济。静态经济即是指在条件固定不变的场合，所实现的各种经济量的均衡状态；动态经济即资本主义依仗经济本身的内部力量，自行变更条件使经济的循环轨道发生重大变化的性质。同时，引进了经济的循环流转模型，将经济社会单位分为企业和家庭两类，两者各司其职。

其次，他讨论了诸多经济发展的基本现象，包括“企业家”的特征和功能、生产要素的新组合等，作了具有开创意义的探讨。以创新为例，熊彼得指出创新是将新组合引入生产体系的复杂行为，具有五种形态：（1）将以往消费者不知道的新商品引入市场。（2）采用新的生产方法。（3）开拓新市场。（4）控制原材料或半成品的供给来源。（5）实现企业的新组织。

再次，他阐述了信贷与资本、企业家利润和资本的利息等内容。熊彼得认为，资本是企业家为了实现新组合，用以把生产指往新方向、把各项生产要求和资源引向新用途的一种杠杆和控制手段。利润是实现创新或生产要求的新组合而应得的合理报酬，而利润存在的前提是实现创新发展的情况下，如此才有可能存在企业家，产生利润。利息是一种永久现象，实质上来自企业家利润带来的剩余价值或余额价值。

最后，熊彼得将商业循环或经济周期的升降起伏波动，归结于创新生产要求新组合的出现是无时间规律的、千差万别的。同时，他还提出资本主义的历史发展过程存在长、中、短三种周期。关于经济长周期，资本主义分为三个长波，分别是长波Ⅰ（大约1783年到1842年，即产业革命时期），长波Ⅱ（1842年到1897年，即蒸汽和钢铁时代），长波Ⅲ（1897年到20世纪20年代末，即电气、化学和汽车时代）。关于经济中周期，资本主义的经济周期平均为大约9年到10年。关于经济短周期，资本主义的经济周期平均大约40个月。三种周期互相交织，再次证明了“创新理论”的正确性。

作品目录

创作背景

熊彼得写这部著作的年代，正是资本主义工业迅速发展，国民生产总值持续增长，资本主义从自由竞争阶段向垄断过渡的时期。

作者对资本主义的长期发展趋势、经济学发展史等进行了广泛的研究，28岁时写成《经济发展理论》。

1925年，熊彼得修订该书，为该书增加了一个副标题：对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察。

作品思想

该书以“对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察”作为副标题，涉猎范围可谓极其广泛。但是书中最具特色和最引人注目的，还是他所提出的创新理论。他第一次用创新理论来解释和阐述资本主义的产生和发展，认为经济发展的基本因素是企业家的技术革新，从而借以把握资本主义制度的本质。

按照作者的观点和分析，所谓创新就是建立一种新的生产函数，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引入生产体系。作为资本主义“灵魂”的企业家的职能就是实现创新，引进新组合。所谓经济发展就是指整个资本主义社会不断地实现新组合。资本主义就是这种“经济变动的一种形式或方法”，即“不断地从内部革新经济结构”的“一种创造性的破坏过程”。

熊彼得所说的创新、新组合或经济发展，包括以下五种情况：1.引进新产品；2.引用新技术，即新的生产方法；3.开辟新市场；4.控制原材料的新供应来源；5.实现企业的新组织。只有在他所说的实现了创新发展的情况下，才存在企业家和资本，才会产生利润和利息。这时，企业总收入超过总支出，这种余额或剩余就是企业家利润，是企业家由于实现了新组合而应得的合理报酬。资本的职能是为企业家进行创新提供必要的支付手段，其所得利息便是从企业家利润中偿付的，如同对利润的一种课税。在这个创新理论中，人们只能看到生产技术和企业组织的变化，而资本主义的基本矛盾和剥削关系则完全看不见了。

由此可以看出，熊彼得的经济发展理论，或者说他的创新理论，具有以下特点：

第一，熊彼得非常强调生产技术的革新和生产方法的变革在资本主义经济发展过程中的至高无上的作用，并把这种创新或生产要素的新组合看成是资本主义的最根本的特征；因而认为没有创新，就没有资本主义，既没有资本主义的产生，更没有资本主义的发展。

第二，熊彼得极力强调变动和发展的观点，强调并采用了历史的方法；同时认为创新是一个内在的因素，经济发展也是来自内部自身创造性的一种变动，从而又强调了社会经济制度内在因素的作用。这在西方经济学的传统中是不多见的。

第三，熊彼得非常强调和重视企业家在资本主义经济发展过程中的独特作用，把企业家看作是资本主义的灵魂，是创新、生产要素新组合以及经济发展的主要组织者和推动者。

当然，熊彼得的经济发展理论或创新理论也有其根本缺陷，那就是它抹杀了生产关系及其变动，撇开了生产关系和生产力的矛盾及其在历史发展中的作用，因而上面所谈到的诸如资本主义、资本、企业家利润、利息等范畴，就都与资本主义的生产关系无关，当然也就掩盖了资本家对雇佣工人的剥削关系。

作品评价

美国经济学家奥斯卡·摩根斯顿《美国经济评论》：“这是一本有关经济发展理论最受鼓舞和最引人注目的著作。在某种程度上对动态经济学的研究进行了一次尝试，这是一场革命。”

美国经济学家保罗·斯威齐《资本主义发展的理论》：“现在正统经济学家，在他们的系统理论分析中，从不试图分析（资本主义）演进过程。但有一个重要的例外，那就是熊彼得，他的《经济发展理论》是在这方面离开传统标准的一个突出代表。”

出版信息

《经济发展理论》修订重印数次。1912年发表德文版，1926年修订再版德文版，1926年重新德文第三版，1934年美国哈佛大学出版社出版英译本。

作者简介

约瑟夫·阿洛伊斯·熊彼得（1883—1950），美籍奥地利经济学家，出生于奥匈帝国摩拉维亚省（今捷克斯洛伐克境内）特里希镇的一个织布厂主家庭。曾任奥地利财政部长、德国波恩大学教授、哈佛大学经济学教授等，主要著作有《经济发展理论：对于利润、资本、信贷、利息和经济周期的考察》《经济周期：资本主义过程的理论、历史和统计分析》《资本主义、社会主义和民主主义》等。

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