中国证券监督管理委员会山西监管局

中国证券监督管理委员会派出机构

中国证券监督管理委员会山西监管局是中国证券监督管理委员会派出机构。

主要职责

根据中国证监会的授权，对辖区内拟发行公司、上市公司、非上市公众公司、交易所债券发行人、证券期货基金经营机构、证券期货投资咨询机构、基金管理机构及从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理，依法查处辖区监管范围内违法违规案件，处理辖区证券期货业务信访投诉，开展证券期货投资者教育和保护工作，联合有关部门依法打击辖区非法证券期货活动，负责辖区内行政处罚工作以及中国证监会赋予的其它职责。

内设机构

山西证监局内设8个处室，分别为：办公室、党务工作办公室（纪检办公室）、公司监管处、机构监管处、公司债券监管处、综合业务监管处、稽查处、法律事务处。

　一、办公室

　负责机关公文、机要、档案、会务管理等综合政务事务工作；负责机关财务、资产、劳资管理等行政后勤工作；负责国家安全、保密、密码和应急管理工作；负责行政许可受理、信息公开管理等工作；负责机关信息系统安全保密管理及计算机网络设备管理维护工作；负责督查督办工作；负责与地方政府和有关部门的综合协调工作。

　牵头负责信息收集、分析与发布、报送工作；牵头负责新闻宣传和舆论引导工作；牵头负责精神文明创建工作；联系指导辖区证券期货行业自律组织工作。

　二、党务工作办公室（纪检办公室）

　负责党务工作、组织人事工作；负责党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查工作；负责核查涉及本局内设处室及领导干部本人的信访事项；负责老干部工作。

　牵头负责协调工、青、团、妇工作。

　三、公司监管处

　负责辖区上市公司、非上市公众公司的日常监管、风险防范与处置；负责拟上市公司辅导监管；负责对保荐机构、财务顾问、会计师事务所、资产评估机构等向辖区上市公司、非上市公众公司和拟上市公司提供中介服务的日常监管；按规定负责对上述市场主体的相关违法违规行为进行调查、处罚；负责调查处理涉及上述市场主体的投诉举报事项。

　牵头负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动的监管。

　四、机构监管处

　负责辖区证券公司、期货公司、公募基金管理人、证券投资咨询机构、基金销售机构、信息技术系统服务机构的日常监管、风险防范与处置；按规定负责办理涉及上述市场主体的行政许可；负责对会计师事务所等向辖区证券期货基金经营机构提供中介服务的日常监管；按规定负责对上述市场主体的相关违法违规行为进行调查、处罚；负责调查处理涉及上述市场主体的投诉举报事项。

　牵头负责全局科技监管工作；牵头负责投资者教育和保护工作，包括涉及市场主体的信访、投诉事项受理、回复工作。

　五、公司债券监管处

　负责辖区公司债券发行人、资产支持证券发行人的日常监管、风险防范与处置；负责承销商、受托管理人、资信评级机构、会计师事务所等向辖区发行人提供中介服务的日常监管；按规定负责对上述市场主体的相关违法违规行为进行调查、处罚；负责调查处理涉及上述监管对象的投诉举报事项。

　六、综合业务监管处

　负责辖区私募基金管理人的日常监管、风险防范与处置；按规定负责对上述市场主体的相关违法违规行为进行调查、处罚；负责调查处理涉及上述市场主体的投诉举报事项；负责对区域性股权市场进行业务指导、协调监督和风险警示；负责配合地方政府相关部门打击非法证券期货活动和清理整顿各类交易场所。

　牵头负责组织落实市场发展研究和调研工作；牵头负责辖区资本市场数据统计分析、报送工作。

　七、稽查处

　负责自立案件和证监会交办案件的调查及相关协查、协调工作；负责辖区证券期货违法违规行为举报的处理。

　牵头负责辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作。

　八、法律事务处

　负责实施行政处罚工作；负责法律事务审核工作；负责律师事务所在辖区从事证券法律业务的日常监管；负责诚信建设工作；负责行政诉讼、行政复议工作。

　牵头负责行政处罚的送达、执行工作；牵头负责法律宣传工作。