中国证券监督管理委员会福建监管局

中国证券监督管理委员会派出机构

中国证券监督管理委员会福建监管局是中国证券监督管理委员会派出机构。

领导分工

李永春，男，中国证监会福建监管局党委书记、局长、一级巡视员。

翁国斌，男，中国证监会福建监管局党委委员、副局长。

王焱，男，中国证监会福建监管局党委委员、纪委书记。

李治斌，男，中国证监会福建监管局二级巡视员。

内设机构

福建证监局内设10个处（室），分别为办公室、党务工作办公室（纪检办公室）、公司监管一处、公司监管二处、机构监管处、稽查处、综合业务监管处、法律事务处、信息调研处、投资者保护工作处。各处（室）主要职责如下：

办公室：负责机关综合行政事务、公文运转、机要保密、国家安全、财务管理、资产管理、督查督办、定点帮扶、劳资等工作；负责行政许可事项的接收、送达工作；负责牵头新闻宣传、舆论引导、维稳、社团管理等工作；负责与地方各级政府和有关部门的综合协调工作，协调人大代表建议与政协委员提案的办理工作；负责本局后勤保障相关工作。

党务工作办公室（纪检办公室）：负责本局党务工作、思想建设、意识形态和干部理论学习教育工作；负责本局组织人事工作以及工青团妇工作；负责本局的党风廉政建设、党纪政纪教育、党员和干部监督管理、违纪问题线索处置和案件查办工作；局党委、局纪委交办的其他工作。

公司监管一处：负责辖区上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称沪深交易所）上市公司监管工作；负责辖区债券发行人监管工作；负责对会计师事务所、资产评估机构、主办券商、持续督导机构等证券服务机构及其从业人员在辖区从事沪深交易所上市公司、债券发行相关业务活动进行日常监管、现场检查。指导福建省上市公司协会开展自律管理相关工作。

公司监管二处：负责辖区新三板挂牌公司、退市公司、200人公司等非上市公众公司和北京证券交易所（以下简称北交所）上市公司的监管工作；推进辖区新三板公司在北交所上市，开展辅导监管；负责对主办券商、审计机构等证券服务机构及其从业人员从事非上市公众公司和北交所上市公司相关业务活动进行日常监管、现场检查。

机构监管处：负责辖区证券期货经营机构、投资咨询机构、公募基金分支机构、公募基金销售机构、信息技术服务机构的监管工作；牵头协调做好对外开放、金融创新等相关政策落地及政府函件答复工作。指导福建省证券期货业协会开展自律管理相关工作。

综合业务监管处：负责辖区私募基金的日常监管、现场检查、风险监测处置等工作；负责组织协调辖区打击非法证券期货活动相关工作；负责区域性股权市场的协调监管工作；协助配合地方政府推进各类交易场所清理整顿和风险处置相关工作。

稽查处：负责自立案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核、总结、宣传等工作；办理证监会系统内外相关单位案件协查及涉外执法协作工作；牵头承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作；配合做好公安、司法、纪检等部门商请协查事项。

信息调研处：负责辖区资本市场有关数据的统计工作；牵头起草全局有关综合性文稿；牵头协调金融服务实体经济相关政策落地及政府文件办理和回复工作；负责辖区市场发展研究等工作，组织协调开展有关调研工作；组织协调本局信息宣传与政务信息公开管理工作；负责本局信息系统建设和管理；牵头科技监管，落实局机关监管科技具体事项；负责推进辖区企业改制上市及拟上市公司辅导监管工作（不包括北交所上市公司）。

法律事务处：负责本局管辖范围内和证监会指定的行政处罚案件审理、处罚、送达、听证和执行工作；负责证监会处罚委交办或相关派出机构商请协办的，与其行政处罚相关的审理、送达、听证等工作；负责协调辖区内证券期货法律法规实施和执行；负责重大执法决定等的法制审核工作；负责建立健全与司法机关、仲裁机构和立法机关的合作机制，归口管理司法机关来访接待、证券期货事项性质认定；负责辖区法制宣传及诚信建设等相关工作；负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管；牵头做好涉及本局的行政诉讼、民事诉讼、行政复议工作；协调提供法律顾问、立法建议及法律咨询。

投资者保护工作处：负责牵头组织、协调辖区投资者保护和教育工作，归口管理和协调处理辖区证券期货信访投诉举报事项等。

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