五矿证券有限公司

从事证券的深圳企业

五矿证券有限公司（简称“五矿证券”）成立于2000年，总部位于深圳，是一家综合类证券公司。公司拥有2家全资子公司—五矿金通股权投资基金管理有限公司和五矿金鼎投资有限公司，截止2020年底，五矿证券在北上广深及全国重点城市地区设立分支机构（含分公司及营业部）52家，业务网点覆盖华北、华南、华东、西南等主要区域。2021年7月，公司经中国证监会评定为A类A级券商。

发展历程

2000年8月，五矿证券（原名：金牛证券）是在原深圳市有色金属联合交易所基础上改制成立的证券公司，注册资本金为人民币979777.2176万元，经营证券经纪业务。

2006年5月，五矿证券通过了由中国证券业协会组织的规范类证券公司评审，获得规范类资格券商。

2010年3月，五矿证券获批证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务资格。

2015年9月，五矿证券获得全国股转系统新三板做市业务资质。

股东情况

五矿证券是五矿集团旗下金控平台——五矿资本股份有限公司（简称“五矿资本”，股票代码：600390）的全资公司。截至2020年末，五矿资本控股有限公司持股99.76%，深圳市前海汇融丰资产管理有限公司持股0.24%。

战略定位

在经营发展中，公司不断重塑自身优势，打造特色鲜明的“产业服务专家”和“财富管理专家”，为客户提供全方位的金融服务。

主要业务

投资银行业务

投资银行业务作为五矿证券重点打造的业务之一，依托中国五矿的产业背景优势和业务团队能力，致力发展成为产业特色化突出的全能型投行。

股权融资：首次公开发行股票上市公司再融资私募股权融资。

债券融资：企业债券公司债券金融资券资产支持证券。

财务顾问：企业兼并与收购资产重组改制与辅导市值管理股权激励计划。

新三板：新三板推荐挂牌新三板融资服务。

经纪业务

经纪业务作为公司的基础性业务，为客户提供证券交易、投资咨询、期货IB、金融产品代销等全方位服务。

网上开户、沪港通/深港通、股票期权、IB业务。

资产管理业务

满足不同风险偏好的客户需要，产品覆盖权益类、固收类、商品衍生品类及混合类。

信用业务

五矿证券信用业务作为全业务链资本中介平台，以融资融券业务为基础，以转融通业务、股票质押业务和约定购回业务为补充，为客户提供多元化投融资服务。

融资融券、转融通、股票质押、约定购回、证券出借与专项融券。

证券投资与交易

权益类品种自营投资、固定收益类品种自营投资、固定收益类品种销售与交易、新三板做市业务、衍生品投资业务。

公司荣誉

2021年9月，五矿证券有限公司成功获批非金融企业债务融资工具承销业务资格。

2021年8月20日，五矿证券有限公司首次获评2020年度企业债券主承销商信用A类评价。

2021年7月，公司经中国证监会评定为A类A级券商。

2021年7月，五矿证券有限公司党委荣获“深圳市国资委党委系统先进基层党组织”称号。

2021年6月28日，五矿证券党委被授予“中央企业先进基层党组织”称号。

2021年4月27日，五矿证券荣获“2021年度最佳新锐品牌奖”。

2021年1月15日，获“最佳优先股承销商”与“债券承销快速进步奖”两项殊荣。

2020年，五矿证券荣获2020中国区债券融资团队君鼎奖。

2020年1月2日，五矿证券有限公司获得全国银行间同业拆借中心评定的2019年度银行间本币市场“活跃交易商”荣誉称号。

2020年1月1日，全国银行间同业拆借中心公布“2019年度银行间本币市场交易300强”，五矿证券有限公司成为47家入围券商之一。

2019年11月22日，五矿证券有限公司荣获“2019金鼎奖-最具成长性券商资管奖”。

2019年9月4日，五矿证券有限公司荣获“2019英华奖——中国最佳券商资管成长奖”。

2019年1月，中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）公布“2018年度银行间本币市场交易300强”机构名单，五矿证券成功入围。

连续多年在全国证券公司代理买卖证券业务净收入增长率排行榜中名列前茅，并多年被评为“中国最具成长性券商”。

公司事件

2024年12月23日，新疆证监局发布关于对五矿证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定。经查，公司作为新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，尽职调查工作底稿不规范，不符合《公司债券承销业务尽职调查指引》（2020年修订）第五条第二款、第十一条、第十二条、第十三条第二款、第二十八条以及《公司债券承销业务规范》（2022年修订）第十三条的要求，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六条第一款、第四十一条的规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）第六十八条的规定，新疆证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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