华夏基金管理有限公司

中国国内大型基金公司

华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的全国性基金管理公司之一。

公司沿革

公司是经中国证监会基字[1998]16号文批准，由华夏证券有限公司、北京证券有限责任公司、中国科技国际信托投资有限责任公司三家金融机构联合发起成立。

1998年4月9日，经过中国证监会证监基金字[1998]16号文的批准，华夏基金管理有限公司正式成立。注册资本7000万元，由华夏证券有限公司、北京证券有限责任公司和中国科技国际信托投资有限责任公司共同发起设立。是首批经中国证券监督管理委员会批准的全国性基金管理公司之一。

2000年1月19日，公司注册资本由7000万元增加至13800万元。北京市国有资产经营有限责任公司（出资35.725%）、西南证券有限责任公司（出资35.725%）、北京证券有限责任公司（出资25%）和中国科技证券有限责任公司（出资3.55%）。

2001年与“施罗德—宝源投资管理（香港）公司”合作。

2003年6月，全国社保基金正式开始将资金委托给华夏基金管理公司进行投资管理。

2003年9月，公司现有股东变更为北京市国有资产经营有限责任公司（出资35.725%）、西南证券有限责任公司（出资35.725%）、北京证券有限责任公司（出资25%）和中国科技证券有限责任公司（出资3.55%）。

经2006年7月3日证监基金字[2006]127号批准，股权变更为：中信证券股份有限公司40.725%、西南证券有限责任公司35.725%、北京证券有限责任公司20%、中国科技证券有限责任公司3.55%。

2007年8月,股权变更为：中信证券股份有限公司（出资比例60.725%）、西南证券有限责任公司（出资比例35.725%）和中国科技证券有限责任公司（出资比例3.55%）。

2007年12月股东变更为中信证券股份有限公司，出资比例为100%。根据《关于核准中信经典配置证券投资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监许可[2009]1号）。

华夏基金管理公司吸收合并中信基金管理公司，中信经典配置证券投资基金、中信稳定双利债券型证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、中信红利精选股票型证券投资基金的基金管理人更换为华夏基金管理有限公司。

2011 年，中信证券股份有限公司转让华夏基金 51%股权。

2011年5月25日，中信证券公告称，拟通过挂牌方式转让所持华夏基金51%的股权。该股权转让已获得国资管理部门核准，首次挂牌价格将不低于评估值75.63亿元。转让后，中信对华夏的持股比例将降至49%，从而符合监管部门的相关要求。

2011年6月华夏基金公告大范围赎回此前自购的基金，涉及旗下股票型、混合型、债券型以及QDII等多个基金品种，共计约2亿份，市值达2.69亿元。

2011年 11 月 8 日，挂牌工作结束，确定了南方工业资产管理有限责任公司、山东省农村经济开发投资公司、POWER CORPORATION OF CANADA、山东海丰国际航运集团有限公司及无锡市国联发展（集团）有限公司等 5家股权意向受让方。

2011 年 12 月 15 日，中国证监会下发《关于核准华夏基金管理有限公司变更股权及修改章程的批复》（证监许可[2011]2014 号），核准公司将所持华夏基金 51%的股权转让给上述 5 家股权意向受让方。本次股权转让的工商变更手续已于 2011 年 12 月 21 日完成，中信证券股份有限公司持有华夏基金的股权比例已由100%下降至 49%。股权转让完成后，华夏基金的股权结构如下：

本次股权转让的交割日为 2011 年 12 月 31 日，自 2012 年 1 月 1 日起，中信证券股份有限公司不再将华夏基金纳入财务报表合并范围（现未知华夏基金公司的具体并表单位）。

报告期内，本次股权转让价款 83.44 亿元。

2021年11月，拿到首批北交所主题基金批文，饮得“头啖汤”。

2022年4月，华夏基金公告，华夏中国交建 REIT将于4月28日在上海证券交易所上市。

2024年1月18日，华夏基金公告，近期，公司旗下华夏野村日经225交易型开放式指数证券投资基金（QDII）二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值，出现较大幅度溢价。特此提示投资者关注二级市场交易价格溢价风险，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。为保护投资者的利益，本基金将于2024年1月18日开市起至当日10:30停牌。

2024年7月9日，华夏深国际REIT正式在深交所敲钟上市。

2024年10月，中国证监会同意开展互换便利操作。

主营业务

管理基金

管理基金数量最多、品种最全的基金管理公司之一

公司管理着2只封闭式基金、14只开放式基金、1只亚洲债券基金和多个全国社保基金委托投资组合，是国内管理基金数目最多、品种最全的基金管理公司之一。

管理资产

华夏基金管理有限公司自成立以来，公司业务取得了迅速发展，管理规模稳步增加，持续位于行业前列。

截至2007年9月，公司管理的资产规模超过2100亿元，是管理资产规模最大的基金管理公司之一。

业务范围

公司以创新为理念，积极拓展新业务，几年来获得了各类业务资格，业务范围不断扩大： 2002年12月，首批获得全国社保基金投资管理人资格，管理着包括股票、债券在内的多个全国社保基金委托投资组合。

2004年12月，获得亚洲债券基金管理资格，是国内唯一管理央行外汇储备资产的基金管理公司。

2005年8月，首批获得企业年金基金投资管理人资格。

2007年7月，获准开展境外证券投资管理业务（QDII）。

2018年8月，获证监会首批养老目标基金批文。

公司领导

董事长：张佑君。

公司业绩

股票投资管理能力

华夏基金管理有限公司成立以来，截至2006年10月，累计为投资人分红超过65亿元，是分红最多的基金公司之一，华夏基金为投资人现金分红11.64亿元，居全部基金公司之首。

华夏基金旗下成立在一年以上的主动投资的股票方向的开放式基金累计净值增长率均超过80%，多只基金投资业绩领先同业。华夏基金管理有限公司成立以来累计净值增长率312.67%，是全部基金中最高的一只；净值增长率为69.70%，在全部大盘封闭式基金中排名第一。

华夏大盘精选基金成立以来累计净值增长率109.73%，净值增长率为109.50%，在全部股票基金中排名第一，晨星评级为五星级，基金创造了中国内地首只净值增长率“年内过百”的奇迹。

华夏红利基金成立以来累计净值增长率80.13%，净值增长率为79.18%，在全部混合偏股型基金中排名第五，晨星评级为五星级。2006年11月10日华夏红利基金单位现金一次性分红0.5元，创下了基金单次分红纪录新高。

华夏回报基金成立以来累计净值增长率89.77%，净值增长率为65.47%，在全部混合平衡型基金中排名第六。截止2006年华夏回报基金共为投资人现金分红十三次，基金成立以来累计单位分红高达0.4869元。

华夏现金增利净值增长率在全部货币市场基金中排名第二。

所获荣誉

“2005年度最佳创新奖”（2006年，《上海证券报》评选）；

“2005年度十大基金公司奖”（2006年，和讯网“2005年度财经风云榜”评选）；

“2005年中国基金公司综合实力奖”（2006年，《21世纪经济报道》评选）；

“2004年度十大金牛基金管理公司奖”（2005年，《中国证券报》等机构评选）；

“最佳基金管理公司奖”（2004年，《上海证券报》评选）。

2020年1月4日，获得2020《财经》长青奖“可持续发展贡献奖”。

社会援助

2023年8月3日，据华夏基金官方消息，华夏基金、华夏人慈善基金会采购100万元生活物资驰援北京、河北等受灾地区，助力当地紧急救灾以及灾后重建工作，帮助受灾地区群众尽快恢复正常生活。

投资管理

华夏基金早在2000年8月就提出“研究创造价值”的投资理念，制定了严格的管理制度和规范的管理体系。目的是严谨投资，获取稳定可靠收益。股票研究方面，已覆盖所有行业和板块的研究；债券研究方面，已覆盖宏观策略研究、数量研究及可转债研究，并建立了内部信用评估体系。公司还与国泰君安证券研究所、申银万国证券研究所、中国国际金融有限公司、Bloomberg和Thomson Financial等四十多家国内外专业投资研究机构建立了紧密的合作关系，建立起国际化的和极具时效性的投资研究服务平台。

团队合作

华夏基金管理有限公司的投资管理倡导团队合作模式，在共同的理念和共同的投资方法指导下，通过协作达成团队共同的目标。华夏基金拥有业内规模最大的投研团队，平均投资年限6.1年。华夏基金实行投资决策委员会领导下的投资总监负责制，投资总监全面负责投资、研究和交易工作。公司的投资团队具有较好的互补性，既富有经验又充满锐气，崇尚独立思考和前瞻性，投资风格注重成长。

产品服务

根据投资人的投资偏好不同，华夏基金管理有限公司提供丰富的各种风险收益水平的标准化基金产品。华夏基金还推出了后端收费、定期定额、基金转换、网上交易等服务，以满足客户的特定需求。此外，华夏基金还针对不同的投资者提供专户理财服务和养老金管理服。企业要持续健康地发展，完善的法人治理是根本。而完善法人治理又是一个十分艰难复杂的过程，需要天时、地利、人和，缺一不可。

华夏基金管理公司的信念是为顾客提供优质的投资理财产品和服务，为公众创造财富，进而提升公众的生活品质，这是他们的首要责任，也是华夏基金公司之所以存在并长久的根本原因之所在。

截至2006年2月底，公司管理资产规模超过450亿元人民币，旗下共有基金兴华、兴和、兴科、兴安、兴业5只封闭式基金，华夏成长、华夏债券、华夏回报、华夏现金增利、华夏大盘精选、华夏红利基金和上证50ETF7只开放式基金，以及多只全国社保基金投资组合。从低风险的货币市场基金到高收益的偏股型基金，华夏基金已经初步建立了完善的产品线，可以满足各类风险偏好投资者的需求，是国内管理基金数目最多的基金管理公司，也是管理资产规模最大的基金管理公司之一。

华夏基金管理有限公司坚持“诚信、责任、创新、共享”的企业经营理念，取得了良好的业绩。基金兴华自1998年成立以来，每份基金单位实现分红1.175元，累计收益率达118.14%，为持有

人创造了高额回报；华夏回报基金自成立以来，分红8次，累计收益率达16.38%；华夏现金增利基金2005年以来年化收益率排名第一。华夏基金管理有限公司从不满足于已取得的成功，本着创新的理念不断推出适合中国金融市场的新产品，把“研究创造价值”的抽象理念落到了实处。

1999年，公司推出了兴和基金，标志着内地最早的优化指数型基金的诞生；2002年，首只纯债券型基金面世，首发规模51.33亿元人民币，是内地第一只首发规模超过50亿元人民币的基金；2004年11月29日，公司和上海证券交易所密切合作，推出内地首只交易型开放式指数基金（ETF），首发规模54.35亿人民币，开创了中国交易所交易基金的先河，并先后荣获亚洲资产管理杂志“最佳产品创新奖”和2005年全球ETF大奖“亚太地区最佳产品创新奖”等国际大奖，截至2005年7月26日，上证50ETF规模已突破百亿大关。

到2004年底，华夏基金独家获得亚洲债券基金中国子基金管理人资格。

“为信任奉献回报”是华夏基金不变的宗旨，它承载着公司对基金行业的体会，对社会和市场的责任，对投资人的承诺和对自身诚信立业的要求，已经成为华夏基金生存和发展的精神基石。

投资动向

华夏基金在创业板共投资166只股票。据wind数据不完全统计，2009年、2010年、2011年期末，华夏基金在创业板投资投入资金分别为1.2亿元、33.73亿元、34.85亿元，是公募基金行业在创业板上投入最大的公司(包括打新投入资金)。

华夏基金对华谊兄弟的持仓总体来说比较分散。2012年以前，华夏旗下基金持有华谊兄弟占基金仓位相比并不高，大多数时候并不足以进入季报披露范围。以后复权价格计，华谊兄弟自2010年三季度始至2012年一季度末，也就是华夏参与投资的时间段内，区间跌幅达到20.53%。

2010年二季度，华夏基金旗下华夏成长基金首次买入华谊兄弟，当期华谊兄弟上涨13.73元，涨幅达27.71%，华谊兄弟成交均价41.07元。期末，华夏基金持有华谊兄弟72.78万股，市值2292.69万元，以成交均价作为华夏持股均价，华夏持仓成本为2989.39万元，该季度浮亏696.71万元。

华夏沪深300交易型开放式指数基金（ETF）2013于1月16日起在上海证券交易所上市交易，并同时打开申购、赎回业务。华夏基金成为唯一一家同时开发了人民币境外合格机构投资者（RQFII）沪深300ETF和境内沪深300ETF的基金公司。华夏沪深300ETF建仓期已实现正收益并且规模超百亿，是市场上又一只百亿规模的ETF产品。市场人士表示，从ETF上市表现来看，上市初期经常出现较大折价，将带来低位建仓机会。根据华夏基金管理有限公司与洛阳银行股份有限公司签署的代销协议，自2015年6月1日起，华夏基金管理有限公司旗下部分开放式基金将在洛阳银行开通申购、赎回、转换、定期定额申购等业务。

华夏基金管理有限公司与中国工商银行股份有限公司达成一致，自2015年6月4日起，华夏基金管理有限公司旗下部分开放式基金将在中国工商银行开通基金转换业务。

企业事件

2024年11月，华夏基金管理有限公司新增一则被执行人信息，执行标的2194万余元，执行法院为北京市西城区人民法院。

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