华英证券

苏格兰皇家银行、国联证券联合创办的证券投资公司

华英证券是由苏格兰皇家银行（下称RBS）与国联证券联合创办中英合资的证券投资公司，其中RBS持有华英证券33.3%的股份，余下66.7%则为国联证券持有，双方合作仅涉及投行业务。北京华英证券已提前开展了与证券的相关投资业务。

发展历史

国联证券股份有限公司成立于1992年9月，前身为无锡证券。根据中国证券业协会统计数据，2009年，在106家证券公司会员中，国联证券股票及债券主承销家数为4家，承销金额为43.8亿元，排在第38位。RBS与国联的谈判始于一年多前，在新成立的合资公司中，RBS将持有33.3%的股份。余下67.7%则为国联证券持有。在这之前北京华英证券已开展了很长一段时间的股票投资业务，为这个新兴起的合资公司打下了不小的基础。

业务体系

投资银行业务

投资银行各业务部通过共享的信息平台和便捷的沟通渠道，为客户提供直接融资、间接融资、收购与兼并、财务顾问等全方位的金融服务。投资银行总部下设综合管理部、北京投资银行部、上海投资银行部、无锡投资银行部和质量控制部。公司有一支诚信、专业、富有经验的投资银行团队，以更高的发行价格、更快的发行速度、更优的客户服务，力求实现双赢。

证券投资业务

证券投资部是公司唯一授权进行自营业务的业务部门，负责公司自营资产的统一管理。自营的资金全部是有合法来源的自有资金，在日常管理中体现了公司资产与客户资产严格分开的原则，以较为平衡的风险控制为手段，追求资产收益增长的长期性为价值取向，集中投资和分散投资相结合，建立规范的业务操作流程、严谨的风险监控制度。打造了一支知识结构合理、投资经验丰富、投资技巧成熟、精诚合作的战斗队伍。

风险控制部

稽核审计部

稽核审计部受公司总裁室直接领导，独立于公司各业务部门以外，根据国家金融、证券法律法规及公司有关规定，结合公司实际情况，建立、完善内部稽核审计制度和实施方法，稽核、查阅公司及所属分支机构的业务、财务资料，监督其业务的合法、合规性，判断其资产的安全、流动性，评价其经济效益的真实、有效性。

独立存管部

独立存管部是公司为保障客户资金的安全和完整而设立的中台业务支持与控制部门。充分贯彻落实证监会颁布的《客户交易结算资金管理办法》、《证券公司客户资金独立存管试行标准》及其他相关规定，建立公司客户资金独立存管运作机制，以认真负责的态度对客户资金进行独立存管，并实行封闭式管理，加强对客户资金的集中管理。

研发业务

研究发展部的目标是打造3A团队、树立3A品牌：即ANYTIME：任何时候，我们都能以稳健的原则进行专业的分析；ANYWHERE：任何地方，我们都能以奉献的精神追求卓越的品质；ANYTHING：任何事件，我们都能以诚信的态度给予快速的反映。深入把握行业运行趋势、深度挖掘上市公司的投资价值；在推动公司业务部门拓展市场、增加赢利的同时，形成及提升具有国联特色的研究品牌。

相关事件

2024年4月30日，广东证监局发布四份对券商机构及保荐人的监管罚单。在对周依黎、苏锦华出具警示函中，广东证监局表示，华英证券作为搜于特2020年公开发行可转换公司债券保荐机构在履行持续督导职责期间，存在未制定持续督导现场检查工作计划、内部质量控制不完善、未对搜于特大额资金往来交易真实性审慎核查、未能有效识别出搜于特关联交易情况等问题。上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第二十八条第六项和第三十一条的规定，周依黎、苏锦华作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。根据相关规定，广东证监局决定对周依黎、苏锦华采取出具警示函的行政监管措施。

2025年1月17日，证监会公布关于对华英证券采取出具警示函措施的决定。

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