负外部效应

经济学名词

负外部效应（Negative Externality）又称外部不经济，是指未能在价格中得以反映的，对交易双方之外的第三者所带来的成本。

一般理论

负外部效应的实质是，产品或劳务的价格，不能充分反映用于生产或提供这种产品或生产要素的社会边际成本。

负外部性：污染，许多交易建立在具备一定污染的情况下，有的时候是小的污染，有的时候是大的污染。比如，造纸厂会污染环境，也即会给除造纸厂之外的其他人造成损失，而造纸厂并不把这种损失计算到它的纸张价格之中，这就是外部边际成本。

俗话说的“城门失火，殃及池鱼”也是在现实生活中负外部效应的一种体现。

特点介绍

1.负外部效应一旦产生，意味着该效应没有在双方的市场交易价格中得到反应，或者甚至双方根本不存在市场交易关系，因此，负外部效应的出现意味着双方在该方面的交互作用是非市场的。

2.不能认为所有的非市场交互行动都会产生负外部效应，只有当经济主体为了自己的利益而不顾他们的行为给别人带来的不利影响时，才会产生负外部效应。当经济主体为了自己的利益而不得不考虑自己的行为给别人带来的不利影响时，即便行为依然有不利影响，但是不会有外部效应（故不能把外部效应等同于不利影响，只有当承受不利影响而又不能得到补偿，才会存在负外部效应）。

3.负外部效应具有很大的主观性。

易混淆点

1.负外部效应是政府干预经济、社会的最主要的理由之一，但是这只是提供了政府干预的必要条件，而非充分条件。（人们通常总是从负外部效应角度理解公共利益）

2、在负外部效应矫治（通常称之为“内部化”）中必须澄清的错误观念：A认为人们完全不应该给他人制造负外部效应，即建立一个零外部效应的社会。正确的理念是我们应该使负外部效应保持在社会最优水平；B一旦谁制造了负外部效应，谁就应该负责。正确的理念是我们应当意识到在许多场合负外部效应是相互的。

解决办法

政府干预与负外部效应的解决

1．颁布禁制令（Prohibition）

由于负外部效应的控制经常涉及如何平衡竞争性利益，禁制令一般不是一个良好的解决手段，但是当某种负外部效应的影响极其重大时，彻底禁止该行为也可能不失为一种比较好的选择。例如，禁止使用某种非常有害的化学物品，禁猎等。

2．直接规定必须满足的技术设备标准(Specifying technology)

典型就是规定必须使用的控制污染物排放的技术标准。这种管制措施实质上是对投入的管制，它的好处是不再需要直接监督污染物排放水平，但是依然需要监督使用、维护、运行排污设备的行为，此外，这种做法也可能阻止企业研究、开发、使用更加有效的技术设备，除非政府对技术设备使用的管制是灵活的，但这又可能赋予政府部门过大的管制方面的自由裁量权。

3．数量限制(Quantity constraints)

这种管制措施就是直接规定必须满足的污染物排放水平标准，属于对产出的管制，这种方法有助于企业研究、开发、使用更加有效的技术设备，成功案例就是汽车排污控制。但是这种方法也是不完美的，因为这种做法通常是要求每家企业减少相同数量或比例的污染物排放水平，然而由于每家企业控制污染的成本是不同的，根据经济学的基本原理，在污染排放的减少总量不变的前提下，最有效的做法应该是使每家企业控制污染的边际成本相等。然而，这意味着企业控制污染的边际成本越低，应该减少更多的污染物，这种做法一是鞭打快牛，二是违背政府应该平等对待企业的政治原则。当然，就算不存在政治上的障碍，政府也可能没有足够的关于每家企业污染控制成本方面的信息。

4．征收矫正税或pigou税

所谓pigou税是指用于控制负外部效应的税收。pigou税的征收会使得私人边际成本曲线上移，其上移幅度应该使得新的私人边际成本曲线与社会边际收益曲线的交点也是（思考：要做法这一点，那么单位税率应该如何确定？）。但是这种方法的缺点也是显而易见的，政府必须对负外部效应造成的外部成本拥有充分的信息，而且最好是边际外部成本保持不变；企业可能以税负转嫁的形式将负担转嫁给消费者，从而消费者面临着产量更少、价格更高的情形，从而减少消费者剩余。

5．许可证交易制度

（1）许可证交易制度的核心是要求企业对排放的每单位污染物要拥有许可证；政府只控制整个社会的污染排放总量，然后依据某个公认的、公正的标准对每家企业颁发或拍卖一定数量的许可证；允许企业相互之间买卖许可证。这一想法最早由Dales（1968）年提出，Hahn和Nell对其进行了补充和完善。

（2）思考：在许可证允许交易的情形下，如果充分利用所有的互利交易机会（假设不存在交易成本），则交易结果或许可证的最终配置结果是该市场上所有企业的边际污染控制成本相等。

（3）对许可证交易制度的评价：许可证交易制度通过充分利用价格机制保证污染控制活动是有效率的，恰当减少许可证能够激励企业采用更加有效率的污染排放技术水平，不再要求企业了解每家企业的边际外部成本。但是这要求许可证交易本身的交易成本不能太高，否则无法实现互利的交易机会。此外，许可证交易制度具有阻止新企业进入的作用，除非融资市场的运行是有效的，因为它们必须支付一笔许可证购买费用。

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