方正证券股份有限公司

证券经纪、融资融券企业

方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”或“公司”），是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上海证券交易所上市（股票代码：601901）。

历史沿革

1988年6月6日，经中国人民银行“银复[1988]259 号”《关于同意设立浙江省证券公司的批复》批准，浙江省证券公司成立，注册资金为1,000万元，资金来源为中国人民银行拨款，注册地为浙江省杭州市。

1992年4月，经中国人民银行浙江省分行和浙江省工商局核准，浙江省证券公司注册资本由1,000万元增加至5,100万元。

1994年10月26日，经中国人民银行“银复[1994]232 号”《关于浙江省证券公司改制的批复》和中国人民银行浙江省分行“浙银发[1994]331 号”《关于同意浙江省证券公司改制的批复》批准，浙江省证券公司按有限责任公司形式进行改造，名称变更为“浙江证券有限责任公司”，注册资本增加至4.5 亿元。

2002年8月29日，经中国证监会“机构部部函[2002]270 号”《关于同意北京北大方正集团公司受让浙江证券有限责任公司股权的函》同意方正集团受让浙江证券有限责任公司全体股东所持51%的股权，依法办理了有关工商变更登记手续。

2003年8月13日，经中国证监会“机构部部函[2003]248 号”《关于浙江证券有限责任公司更名有关材料备案的回函》同意浙江证券有限责任公司名称变更为“方正证券有限责任公司”，并完成了工商变更登记手续。

2008年3月，经中国证监会“证监许可 [2008]52号”《关于核准方正证券有限责任公司迁址的批复》批准，公司住所迁至“湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层”。

2008年7月，经中国证监会“证监许可[2008]663号”《关于核准泰阳证券有限责任公司股权变更以及方正证券有限责任公司换股吸收合并泰阳证券有限责任公司的批复》批准，方正证券有限责任公司吸收合并了泰阳证券有限责任公司，合并后的注册资本为1,653,879,170.34元。

2010年9月，经中国证监会“证监许可[2010]1199 号”《关于核准方正证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》批准，方正证券有限责任公司整体变更为方正证券股份有限公司，变更后的注册资本为46 亿元。

2011 年8 月，经中国证监会“证监许可[2011]1124 号”《关于核准方正证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》批准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）15亿股，共募集资金净额5,648,175,312.34元，并于2011年8月10日在上海证券交易所上市。2012年2 月14日，公司在湖南省工商行政管理局办理了注册资本工商变更登记手续，注册资本增加至61亿元。

2014年8月，经中国证监会“证监许可[2014]795 号”《关于核准方正证券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等发行股份购买资产的批复》批准，公司向政泉控股等五家法人发行2,132,101,395股股份，购买中国民族证券100%股权。2014 年8 月11 日，公司在湖南省工商行政管理局办理了注册资本工商变更登记手续，注册资本增加至8,232,101,395 元。

2022年12月20日，方正证券发布公告表示，其收到证监会核准其变更主要股东、实际控制人的批复，对新方正集团依法受让方正证券28.71%股权无异议，核准新方正集团成为其主要股东。在相关方股权变更完成后，中国平安将成为方正证券实际控制人。

2024年9月30日，上交所债券项目信息平台显示“方正证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券”项目状态更新为“提交注册”。

业务布局

方正证券及其子公司业务范围涵盖证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、IB业务、QFII业务、融资融券、另类投资业务、证券投资基金业务、场外市场业务、质押式报价回购业务、代销金融产品业务、受托管理保险资金业务、新三板做市业务、收益凭证业务、私募基金管理等。

金融科技

从2015年开始，方正证券从国内外知名的互联网与科技公司引进了近百名专业人才，与原有技术团队一起组成专家团队。通过在金融科技领域持续加强投入，推进互联网平台的智能化建设，方正证券自主研发的“小方”APP在极速行情数据、智能交易体验、智能数据中心、智能客服体系、综合资产配置等多元化业务领域快速升级进化，在海量数据汇聚和智能算法的基础上持续提升智能化服务能力，并推出金融科技FIRST实践理念，逐步通过技术驱动服务，全面提升客户的投资体验。

除了客户服务的智能化，金融科技也提升了方正证券的业务开展效率。方正证券提出了“员工展业智能化”，通过打造更加精细化的服务场景，强化整个服务闭环的完整性。为此，方正证券打造了O2O营销服务平台“大方”，完成了线上线下精准营销服务闭环的构建等一系列工作。

其中，O2O智能客服体系“小方必应”有颇多亮点。通过与“小方”APP充分联动并无缝衔接，且新增业务办理、投资顾问、产品购买、投资者教育等多个沟通情景，“小方必应”全面提升了客户的投资体验，已经实现“24×7”的全天候秒级应答能力，日单量突破了万单。此外，利用360°移动客户画像、MOT等功能，“小方必应”大大提高了员工服务客户的效率，同时还利用理财规划功能，通过大数据投顾签约和金融产品销售预测，为客户提供精准的理财规划及更多个性化服务。

企业文化

使命：以金融服务成就美好生活

愿景：成为广受客户信赖的投资银行

价值观：客户至上、专业稳健、开放协同、简单专注、勤奋坚持、追求卓越

公司架构

方正证券股份有限公司是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，成立于1988年，其前身为浙江省证券公司。2002年北大方正集团有限公司受让浙江证券有限责任公司51%的股份，成为其控股股东。2003年“浙江证券有限责任公司”更名为“方正证券有限责任公司”。公司于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上海证券交易所上市（股票代码：601901）。

公司已设立合资投行、期货、直投、合资基金等四家子公司，并持有盛京银行股份有限公司7.32%的股权，现拥有营业网点166家（其中证券营业部139家，期货营业部27家），员工超过4000人。截至2013年末，公司总股本61亿股、总资产365.98亿元人民币，净资产为159.23亿元，客户数达219万户。

在证券行业创新发展的大背景下，公司倡导卓越领先的金融服务理念，以“通道与非通道并重、散户与机构并重、大力发展资本中介业务、内涵与外延增长并重；推进公司各项业务均衡发展，良性互动，全面发展高端与机构业务”为基本战略，致力于成为行业领先的大型综合类证券公司。

公司成绩

通过多年积累，方正证券及其子公司取得了多项业务牌照，范围涵盖：证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、IB业务、QFII业务、融资融券、直投业务、证券投资基金业务、场外市场业务、质押式报价回购业务、代销金融产品业务、受托管理保险资金业务及证监会核准的其他业务。

方正证券致力于为高端机构投资者及有理财、投资与增值服务需求的客户搭建全方位、多层次的金融服务体系，并凭借深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道，拥有了业内领先的综合金融服务终端。

配合公司五大业务板块、多项业务发展需要，公司设立了辐射全国的财富管理中心和电子商务平台以及电话理财中心，重要渠道已覆盖国内大型投资基金、金融机构、知名企业投资者和海外大型QFII等。公司拥有的营业网点分布在全国21个省（市、自治区）的重要中心城市，尤其在湖南、浙江两省拥有绝对区域优势。

企业荣誉

2023年

2023年11月18日，入选《TopBrand 2023中国品牌500强》榜单，位列353。

2022年

2022年8月8日，方正证券入选《2022中国品牌500强》，位列第356位。

2021年5月19日，获第四届“湖南慈善奖”最具爱心捐赠企业

2020年

2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500强，排名第182。

2020年5月10日，“2020中国品牌500强”排行榜发布，方正证券排名第484位。

2020年5月13日，方正证券名列2020福布斯全球企业2000强榜第1995位。

2019年

2019年9月1日，2019中国服务业企业500强榜单在济南发布，方正证券股份有限公司排名第463位。

2019年11月8日，方正证券股份有限公司入选2018年度“湖南省企业税收贡献百强”榜单。

2019年11月15日，2019湖南企业100强公布，方正证券股份有限公司位列第61名，2018年营业收入572259万元。

争议事件

2014年12月15日，方正证券向北京市朝阳区人民法院提起民事诉讼，以损害股东利益责任纠纷为由起诉公司全资子公司中国民族证券有限责任公司及其相关责任董事。朝阳区人民法院已于2014年12月16日正式受理案件。

在民事起诉状中，方正证券指出，民族证券是公司首次并表企业，且规模大、业务复杂，为保证上市公司合并报表中重要组成部分的审计质量，2014年11月26日，公司决定聘请天健会计师事务所作为民族证券2014年年度审计机构，但民族证券无理拒绝执行公司已生效的股东决定，虽多次函告，其仍拒绝执行。

方正证券2015年1月8日晚间公告称，湖南省长沙市开福区法院于1月7日向公司送达了《民事裁定书》，解除对公司8个账户的冻结，并将账户内已冻结的资金划付至特定账户内，由法院继续冻结。

2015年1月20日方正证券本来在召开的临时股东大会被取消，方正证券的董事长雷杰突然失联。

2015年2月27日，方正证券召开临时股东大会改选董事会，共有2142户股东参会投票，投票股份数合计58亿，占全部总股本的71.04%。股东大会结果显示，大股东方正集团提名的6名董事候选人全部高票当选，其中，何其聪为方正证券总裁；二股东政泉控股在董事会中占3席，其中包括民族证券董事长赵大建。这意味着，方正集团保住了对方正证券的控制权。方正证券新一届董事会的9个席位中，形成6:3的格局。

2015年6月16日，方正证券发布公告称，2015年6月9日起，该公司无法与现任公司监事兼全资子公司中国民族证券有限责任公司监事会主席杨克森取得联系。

2015年7月14日晚间，方正证券发布公告称，因公司涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。

2015年8月25日，方正证券因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。

2015年9月11日下午，在证监会召开的新闻发布会上，证监会新闻发言人邓舸通报了对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案的处罚决定。

经查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解；未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。

方正证券被没收违法所得871.71万元，并处以1743.42万元罚款；对公司信息中心负责人刘少明、网点运营部陆帆处以10万元罚款；公司长沙黄兴中路营业部负责人夏军、上海延安西路营业部负责人杨晟分别处以5万元罚款。

2024年1月，方正证券因一是存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形；二是个别证券分析师向客户违规私自荐股；三是个别员工在未取得证券分析师资格情况下，未经审核公开发布研究观点，造成不良影响。为此，湖南证监局对方正证券采取责令改正的行政监管措施，要求方正证券应高度重视，采取有效措施进一步加强发布证券研究报告业务管理、内部控制和人员管理，并在未来30日内向湖南证监局提交书面整改报告。

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