普通高等学校招生违规行为处理暂行办法

2014年国家教育部发布的文件

《普通高等学校招生违规行为处理暂行办法》经2014年6月9日教育部第17次部长办公会议审议通过，2014年7月8日中华人民共和国教育部令第36号公布。该《办法》分总则、违规行为认定及处理、招生责任制及责任追究、附则4章20条，自发布之日起施行。

教育部令

中华人民共和国教育部令

第36号

《普通高等学校招生违规行为处理暂行办法》已经2014年6月9日第17次部长办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

教育部部长袁贵仁

2014年7月8日

办法正文

普通高等学校招生违规行为处理暂行办法

第一章总则

第一条　为规范对普通高等学校招生违规行为的处理，保证招生公开、公平、公正，根据《中华人民共和国教育法》《中华人民共和国高等教育法》等法律法规，制定本办法。

第二条　本办法所称普通高等学校（以下简称高校）招生，是指高校通过国家教育考试或者国家认可的入学方式选拔录取本科、专科学生的活动。

高校、高级中等学校（含中等职业学校，以下简称高中）、招生考试机构、主管教育行政部门及其招生工作人员、考生等，在高校招生工作过程中，违反国家有关教育法律法规和国家高等教育招生管理规定的行为认定及处理，适用本办法。

第三条　国务院教育行政部门主管全国高校招生工作。

县级以上各级人民政府教育行政部门按照职责分工，依法处理各类违反国家高等教育招生管理制度的行为。

国务院有关主管部门在职责范围内加强对所属高校招生的监督管理。

第四条　高校招生应当遵循公开、公平、公正原则，接受考生、社会的监督。

高校招生接受监察部门的监督。

第五条对高校招生违规行为的处理，应当事实清楚、证据确凿、依据明确、程序合法、处理适当。

第二章违规行为认定及处理

第六条　高校违反国家招生管理规定，有下列情形之一的，由主管教育行政部门责令限期改正，给予警告或者通报批评；情节严重的，给予减少招生计划、暂停特殊类型招生试点项目或者依法给予停止招生的处理。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，视情节轻重依法给予相应处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

（一）发布违反国家规定的招生简章，或者进行虚假宣传、骗取钱财的；

（二）未按照信息公开的规定公开招生信息的；

（三）超出核定办学规模招生或者擅自调整招生计划的；

（四）违反规定降低标准录取考生或者拒绝录取符合条件的考生的；

（五）在特殊类型招生中出台违反国家规定的报考条件，或者弄虚作假、徇私舞弊，录取不符合条件的考生的；

（六）违规委托中介机构进行招生录取，或者以承诺录取为名向考生收取费用的；

（七）其他违反国家招生管理规定的行为。

第七条　高中有下列情形之一的，由主管教育行政部门责令限期改正，给予警告或者通报批评。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，视情节轻重依法给予相应处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

（一）未按照规定的标准和程序，以照顾特定考生为目的，滥用推荐评价权力的；

（二）未按规定公示享受优惠政策的考生名单、各类推荐考生的名额、名单及相关证明材料的；

（三）在考生报名、推荐等工作过程中出具与事实不符的成绩单、推荐材料、证明材料等虚假材料，在学生综合素质档案中虚构事实或者故意隐瞒事实的；

（四）违规办理学籍档案、违背考生意愿为考生填报志愿或者有偿推荐、组织生源的；

（五）其他违反国家招生管理规定的行为。

第八条　招生考试机构违反国家招生管理规定，有下列情形之一的，由主管教育行政部门责令限期改正，给予警告或者通报批评。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，视情节轻重依法给予相应处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

（一）为高校擅自超计划招生办理录取手续的；

（二）对降低标准违规录取考生进行投档的；

（三）违反录取程序投档操作的；

（四）在招生结束后违规补录的；

（五）未按照信息公开的规定公开招生工作信息的；

（六）对高校录取工作监督不力、造成严重不良后果的；

（七）其他违反国家招生管理规定的行为。

第九条　省级教育行政部门违反有关管理职责，有下列情形之一的，由国务院教育行政部门责令限期改正，并可给予通报批评。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由有关主管部门依法给予处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

（一）出台与国家招生政策相抵触的招生规定或者超越职权制定招生优惠政策的；

（二）擅自扩大国家核定的招生规模和追加招生计划，擅自改变招生计划类型的；

（三）要求招生考试机构和高校违规录取考生的；

（四）对高校和招生考试机构招生工作监管不力、造成严重不良后果的；

（五）其他违反国家招生管理规定的行为。

第十条　招生工作人员有下列情形之一的，其所在单位应当立即责令暂停其负责的招生工作，由有关部门视情节轻重依法给予相应处分或者其他处理；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

（一）违规更改考生报名、志愿、资格、分数、录取等信息的；

（二）对已录取考生违规变更录取学校或者专业的；

（三）在特殊类型招生中泄露面试考核考官名单或者利用职务便利请托考核评价的教师，照顾特定考生的；

（四）泄露尚未公布的考生成绩、考生志愿、录取分数线等可能影响录取公正信息的，或者对外泄露、倒卖考生个人信息的；

（五）为考生获得相关招生资格弄虚作假、徇私舞弊的；

（六）违反回避制度，应当回避而没有回避的；

（七）索取或收受考生及家长财物，接受宴请等可能影响公正履职活动安排的；

（八）参与社会中介机构或者个人非法招生活动的；

（九）其他影响高校招生公平、公正的行为。

第十一条　考生有下列情形之一的，应当如实记入其考试诚信档案。下列行为在报名阶段发现的，取消报考资格；在入学前发现的，取消入学资格；入学后发现的，取消录取资格或者学籍；毕业后发现的，由教育行政部门宣布学历、学位证书无效，责令收回或者予以没收；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

（一）提供虚假姓名、年龄、民族、户籍等个人信息，伪造、非法获得证件、成绩证明、荣誉证书等，骗取报名资格、享受优惠政策的；

（二）在综合素质评价、相关申请材料中提供虚假材料、影响录取结果的；

（三）冒名顶替入学，由他人替考入学或者取得优惠资格的；

（四）其他严重违反高校招生规定的弄虚作假行为。

违反国家教育考试规定、情节严重受到停考处罚，在处罚结束后继续报名参加国家教育考试的，由学校决定是否予以录取。

第三章招生责任制及责任追究

第十二条　实行高校招生工作问责制。高校校长、招生考试机构主要负责人、教育行政部门主要负责人是招生工作的第一责任人，对本校、本部门、本地区的招生工作负全面领导责任。

在招生工作中，因违规行为造成严重后果和恶劣影响的，除追究直接负责人的责任外，还应当根据领导干部问责的相关规定，对有关责任人实行问责。

第十三条　对在高校招生工作中违规人员的处理，由有权查处的部门按照管理权限，依据《中华人民共和国行政监察法》《行政机关公务员处分条例》《事业单位工作人员处分暂行规定》等相关规定，依法予以监察处理、作出处分决定或者给予其他处理。

第十四条高校招生工作以外的其他人员违规插手、干预招生工作，影响公平公正、造成严重影响和后果的，相关案件线索移送纪检监察机关或者司法机关查处。

第十五条　出现本办法第二章规定的违规情形的，有关主管部门应当立即启动相关程序，进行调查处理。情节严重、影响恶劣或者案情复杂、社会影响大的，应当及时上报，必要时由国务院教育行政部门参与或者直接进行处理。

第十六条对有关责任人员违规行为的处理，应当按照国家规定的程序进行。对有关责任人员和考生的违规行为调查和收集证据，应当有2名以上工作人员。作出处理决定之前，应当听取当事人的陈述和申辩。

第十七条对处理决定不服的有关责任人员和考生，可以按照国家有关规定提出复核或者申诉；符合法律规定受案范围的，可以依法提起行政复议或者诉讼。

第四章　附　则

第十八条　本办法所称特殊类型招生，是指自主选拔录取、艺术类专业、体育类专业、保送生等类型的高校招生。

第十九条　研究生招生、成人高校招生有关违规行为的处理，参照本办法执行。

第二十条　本办法自发布之日起施行。

权威解读

为规范处理普通高等学校招生违规行为，维护招生秩序，保障招生公平公正，2014年月8日，教育部制定发布了《普通高等学校招生违规行为处理暂行办法》（以下简称《办法》）。

制定原因

一是推进考试招生制度改革的需要。党的十八届三中全会要求推进考试招生制度改革，探索招生和考试相对分离、学生考试多次选择、学校依法自主招生、专业机构组织实施、政府宏观管理、社会参与监督的运行机制。规范高校招生行为是考试招生制度改革的重要组成部分。制定《办法》，有利于健全考试招生制度，使政府宏观管理和社会参与监督有法可依。二是解决突出问题和保障招生公平的需要。2005年以来，各地和各高校实行招生“阳光工程”，执行招生工作“六不准”、录取工作“十严禁”，有力维护了招生秩序。但是，个别地区和高校仍存在擅自扩招、特殊类型招生暗箱操作、徇私舞弊等问题，严重扰乱了招生秩序。解决这些问题，根本上要靠改革、靠法治，关键是惩处，在社会上形成震慑力。制定《办法》，明确违规行为和惩处措施，有利于提高对招生录取领域的治理能力，维护公平公正的招生环境。三是进一步推进高校招生考试制度法治化的需要。当前有关高校招生的法律法规规范总体上供给不足。制定《办法》，加强法治建设，有利于规范高校招生自主权的依法行使，有利于保持制度的稳定性、透明性，便于各地各校的遵守与执行，为进一步落实和扩大高校办学自主权奠定法治基础。

适用范围

高校招生形式多样，环节复杂，涉及主体多元。《办法》的调整范围涵盖了各类、各层次主体和招生工作各个方面。一是从高校招生层次来看，《办法》适用于高校录取本科、专科学生的活动。同时，附则规定，研究生招生有关违规行为的处理，参照执行。二是从高校招生类型来看，《办法》适用于普通本专科和高职招生，同时涵盖了统一高考、省级专业统考、特殊类型招生、高等职业学校单独招生等国家招生政策规定的各种招生方式。三是从涉及的主体来看，高校、高级中等学校（简称高中）、招生考试机构、主管教育行政部门、招生工作人员、考生等主体的违规行为，均适用《办法》。

违规行为

《办法》根据违规主体的不同，分别规定了相应的违规行为。一是高等学校的违规情形。包括：违规发布招生简章、虚假招生宣传、未予信息公开、未按照计划招生、未按标准录取、向考生收费等。二是高中的违规情形。包括：滥用推荐权、违规公示、弄虚作假、违规办理学籍档案、违规为考生填报志愿、有偿推荐或组织生源等。三是招生考试机构的违规情形。包括：未按照计划和标准投档、违反程序投档、违规补录、未予信息公开、监督不力等。四是省级教育行政部门的违规情形。包括：地方招生政策违规、擅自改变招生计划和类型、要求违规录取、监管不力等。五是招生工作人员的违规情形。包括：更改考生信息、对已录取考生变更录取学校和专业、违规请托、泄露信息、弄虚作假、违反回避制度、收受贿赂、参与非法招生等。六是考生的违规情形。包括：弄虚作假骗取报名资格或优惠条件、提供虚假材料影响录取结果、冒名顶替取得入学资格等。同时，《办法》在每一类主体违规情形的最后一项都做了兜底规定，从而涵盖了其他违法违规情形。

违规处理

高校招生管理比较复杂，《办法》在不改变目前体制的情况下，进一步明确细化了管理职责，由主管部门处理相应的违规行为。一是明确国务院教育行政部门主管全国高校招生工作。情节严重、影响恶劣或者案情复杂、社会影响大的案件，国务院教育行政部门可以参与或直接进行处理。二是明确省、自治区、直辖市人民政府负责高校招生工作的机构，依法处理本行政区域内违反国家高等教育招生管理制度的行为。其中，省级负责高校招生工作的机构，包括省考委及其省招办、省级教育行政部门。三是明确行业主管部门对所属高校招生管理职责，要求国务院有关主管部门在职责范围内加强对所属高校招生的监督管理。

处罚措施

对于不同的违规主体，《办法》规定了不同的处罚措施。高等学校违规的，由主管教育行政部门责令限期改正，给予警告或者通报批评；情节严重的，给予减少招生计划、暂停特殊类型招生试点项目或者依法给予停止招生的处理；对责任人员，视情节轻重依法给予相应处分。高中违规的，由主管教育行政部门责令限期改正，给予警告或者通报批评；对责任人员，视情节轻重依法给予相应处分。招生考试机构违规的，由主管教育行政部门责令限期改正，给予警告或者通报批评；对责任人员，由有关主管部门依法给予处分。省级教育行政部门违规的，由国务院教育行政部门责令限期改正，并可给予通报批评；对责任人员，视情节轻重依法给予处分。招生工作人员违规的，其所在单位立即责令暂停其负责的招生工作，由有关部门视情节轻重依法给予相应处分或其他处理。考生违规的，在报名阶段发现的，取消报考资格；在入学前发现的，取消入学资格；入学后发现的，取消录取资格或者学籍；毕业后发现的，由教育行政部门宣布学历、学位证书无效，责令收回或者予以没收；违反国家教育考试规定、情节严重受到停考处罚，在处罚结束后继续报名参加国家教育考试的，由学校决定是否予以录取。对于以上主体的违规行为，如果涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。

工作责任制

2005年，教育部印发《教育部关于实行高等学校招生工作责任制及责任追究暂行办法》，确立了招生工作责任制。《办法》对招生工作责任制进一步确认。一是明确了高校招生工作的一把手负责制。《办法》规定，各单位的主要负责人是第一责任人。招生违规行为造成严重后果和恶劣影响的，除追究直接责任人的责任外，还应根据党政领导干部问责的规定实行问责。二是规定了对直接责任人的处理方式。由于招生违规主体的身份不同，包括公务员、事业单位在编工作人员及聘用人员，因此调查处理机构和处分种类不完全相同。因此《办法》规定：由有权查处的部门按照管理权限，依据《行政监察法》、《行政机关公务员处分条例》、《事业单位工作人员处分暂行规定》等相关规定，依法予以监察处理、作出处分决定或者给予其他处理。三是规定了其他人员干预招生工作的责任。高校招生工作以外的其他人员违规插手、干预招生工作，影响公平公正、造成严重影响和后果的，相关案件线索移送纪检监察机关或者司法机关查处。

违规

考试和招生紧密相连，很多招生违规行为也表现在考试环节。对于考试环节的违规行为，教育部已经发布了《国家教育考试违规处理办法》（教育部令第33号）予以规范。因此，《办法》主要针对招生工作过程中的违规行为，对考试违规行为不再重复规定。

救济

尊重程序和给当事人救济途径是法治的基本要求。不同的主体，有不同的救济途径，包括公务员申诉制度；事业单位工作人员调解、申诉和人事争议仲裁等制度；学生申诉制度等。《办法》规定，对处理决定不服的有关责任人员和考生，可以按照国家规定提出复核或申诉；符合法律规定受案范围的，可以依法提起行政复议或者诉讼。

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