欧亚基础设施建设公私合作案例分析

2010年北方联合出版传媒（集团）股份有限公司、辽宁科学技术出版社出版的图书

《欧亚基础设施建设公私合作案例分析》是2010年8月1日北方联合出版传媒（集团）股份有限公司，辽宁科学技术出版社出版的图书，作者是欧亚PPP联络网。

内容简介

特许经营项目融资（BOT/PFI/PPP）是越来越流行的适用于基础设施、公用事业和自然资源开发等大中型项目的重要模式，由于其能发挥政府（公）和企业（私）的各自优势，加快上述项目的建设和提高效率，自20世纪80年代以来，在发达国家和发展中国家都得到了广泛应用。为了研究、总结和交流此类项目的理论和实践经验，欧盟于2004年启动了欧亚交流项目“EU-Asia Network of Competence Enhancement on Public-Private Partnerships（PPP竞争力建设欧亚联络网）”，旨在通过项目成员单位的合作，提高项目成员国特许经营项目融资的研究和应用水平。该项目成员国和各成员国代表单位包括德国魏玛包豪斯大学（B.U. Wemar）、英国曼彻斯特大学（Manchester）、中国清华大学（Tsinghua）、泰国亚洲理工大学（AIT）、印度玛德拉斯理工大学（IITM），另外，德国维藤/海德克大学（Witten/Herdecke）和新加坡南洋理工大学（NTU）作为外部评议单位也参与了项目。《欧亚基础设施建设公私合作(PPP)案例分析(中英文对照)》英文版就是该联络网在PPP研究领域的一项成果。书中对包括中国国家体育场（“鸟巢”）在内的欧亚7个典型PPP项目进行了详细的案例分析，使读者能够深刻领会PPP项目的理论概念、运作流程和需要注意与防范的各类风险。为了让中国读者也能获益，联络网正式授权中方成员单位翻译出版中英文对照版。

1ANINTRoDucTIoNTOPPPcoNcEPT/PPP概念介绍

1.1 WhatisPPP？/什么是PPP

1.2 DefinitionandDelimitationofPPP/PPP的定义和界定

1.3 AdvantagesofPPP：EfficiencyGains/PPP的优点：效率提高

1.4 ElementsDeterminingthe“PPPBusinessModel”/决定“PPP商业模式”的因素

1.4 .1 BasicModel：UrbanDevelopmentversusPublicServiceProvision/基本模型：城市发展和公共服务的提供

1.4 .2 FormsofPrivatisationandPrivatisationDevelopmentPath/私有化形式和私有化发展路径

1.4 .3 KindofPartnership/合作的种类

1.4 .4 ModeofSectorFinancing/收入来源模式

1.4 .5 PPPContractModelsinInternationalPractice/国际实践中的PPP合同类型

1.5 PhasesofaPPPProject/PPP项目的阶段

1.6 EnablingFramework/促进框架

1.6 .1 Legalframework/法律框架

1.6 .2 Regulatoryframework/规章制度

1.6 .3 Administrativeframework/管理机构

1.7 ContractualFramework/合同框架

1.8 ProjectAgreement/项目协议

1.9 ProjectStakeholdersandtheirPerspectives/项目干系人及其观点

1.10 PPPProjectStakeholders’Perspective/PPP项目干系人及其观点

1.11 PPPProjectFinancing/PPP项目融资

1.11.1 FundingSourcesandFinancialInstruments/资金来源和融资工具

1.11.2 FinancingStrategy-MajorIssues/融资策略一主要事项

1.11.3 FinancialPackageandRiskProfile/融资组合与风险状况

1.12 RiskManagement/风险管理

1.12.1 RiskIdentification/风险识别

1.12.2 RiskAssessment/风险评估

1.12.3 RiskAllocation/风险分担

1.1 2.4 RiskMitigation/风险减轻

2 CASESTUDYI-D巧FERI~.NTRISKPERSPECTIvESINTHE2NDSTAGECIPULARANGTOLLWAYPROJECT/案例分析1——CIPULARANG收费公路二期项目（印尼）中不同的风险观点

2.1 InfrastructuredevelopmentinIndonesia/印度尼西亚基础设施的发展

2.2 TollroaddevelopmentinIndonesia/印度尼西亚收费公路的发展

2.3 The2ndStageCipularangTollwayproject/Cipularang收费公路二期项目

2.3.1 Projectbackground/项目背景

2.3.2 Problemsencounteredinproject/项目遇到的问题

2.4 Issuesondifferencesinpe~pectivesbetweenthegovernment andprivatesector/政府与私营部门观点分歧的问题

2.4.1 ProjectSuccess/项目成功

2.4.2 Projectefficiency/项目效率

2.4.3 Projectrisks/项目风险

2.5 Conclusion/结论

CASESTUDYII-GoVERNANCEISSUESINTHEYENLENHBRIDGEBOTPROJECT/案例分析2——YENLENH大桥BOT项目（越南）的治理问题

3.1 InfrastructuredevelopmentinVietnam/越南基础设施的发展

3.2 BOTprojectsinVietnam/越南的BOT项目

3.3 YenLenhBridgeBOTproject/YenLenh大桥BOT项目

3.3.1 Projectbackground/项目背景

3.3.2 BOTprojectriskidentification/BOT项目风险识别

3.3.3 Riskperceptionsintheproject/对本项目中风险的理解

3.4 Governanceissuesinproject/项目中的治理问题

3.4.1 Fairness/公平

3.4.2 Transparency/透明

3.4.3 Accountability/可验证性

3.4.4 Sustainability/可持续性

3.4.5 EffectivenessandEfficiency/效力和效率

3.5 Conclusion/结论

4 CASESTUDYIII一“WARNoWQUERUNGROSTOCKEXPERIENCESFRoMTHEFIRSTGERMANPPPRoADPROIECTUNDERTHEF-MODEL/案例分析3——“罗斯托克的瓦诺隧道项目”德国首个F模式下的PPP公路项目的经验

4.1 Projectbackground/项目背景

4.1.1 Projectobjectives/项目目标

4.1.2 Projectscopeandsite/项目范围和地点

4.2 FederalPrivateRoadFinancingActof1994（FStrPrivFinG）andF-Model/1994年联邦私营公路融资法案和F模式

4.3 ContractualandFinancialFramework/合同和融资框架

4.3.1 Stakeholdersandprojectstructure/干系人和项目结构

4.3.2 Sourcesoffinance/资金来源

4.3.3 Riskallocation/风险分担

4.3.4 Trafficforecast/交通流量预测

4.4 Currentdevelopments/目前进展

4.5 Lessonslearned/经验教训

5 CASESTUDYIV-LAIBINBPOWERPROJECT-THEFIRSTSTATE-APPROVEDBOTPROJECTINCHINA/案例分析4——中国第一个国家级批准的BOT项目：来宾B电厂项目

5.1 ProjectBackground/项目背景

5.2 ProjectDescription/项目概况

5.3 ProjectPartners/项目参与者

5.3.1 CentralGovernment/中央政府

5.3.2 ProvincialGovernment/省级政府

5.3.3 Sponsor/主办人

5.3.4 ProjectCompany/项目公司

5.3.5 Lender/放贷方

5.3.6 Customer/用户

5.3.7 Supplier/供应商

5.3.8 Contractor/承包商

5.3.9 Operator/运营商

5.4 DevelopmentProcess/开发过程

5.4.1 InitialPlanning/前期准备

5.4.2 Prequalification/资格预审

5.4.3 Tendering/招投标

5.4.4 TenderEvaluation/评标

5.4.5 EvaluationCriteria/评标标准

5.4.6 CriticalSuccessFactors/关键成功因素

5.5 LegislationDrivingtheProject/项目法律环境

5.6 BasicDealStructure/基本交易结构

5.6.1 ConcessionAgreement（CA）/特许权协议

5.6.2 PowerPurchaseAgreement（PPA）/购电协议

5.7 FinancialAnalysis/财务分析

5.8 GovernmentInitiatives/政府激励措施

5.8.1 ExclusiveConcessionGranted/授予独占特许权

5.8.2 PowerPurchaseGuarantee/购电担保

5.8.3 FuelSupplyGuarantee/燃料供应担保

5.8.4 ForceMajeureGuarantee/不可抗力担保

……

6 案例分析5——英国森德兰市街道照明和公路标志PPP项目

7 案例分析6——2008年北京奥运会国家体育场（“鸟巢”）BOT项目

8 案例分析7——医疗服务——英国医院PPP项目

译者简介

王守清，清华大学建设管理系教授/博导暨清华大学国际工程项目管理研究院副院长、清华大学恒隆房地产研究中心政企合作(PPP)研究室主任，兼全国项目管理领域工程硕士教育协作组组长、欧亚PPP联络网中方代表、亚开行PPP专家库成员、中国PPP法起草小组核心成员、中国财政学会PPP研究专委会特聘专家、《International Journal of Project Management》等10多份国内外期刊的编委等。

主要从事基础设施/公用事业/城镇化等项目融资/特许经营/公私合作(PPP，含BT/BOT/TOT/PFI等)和项目管理的教研工作，共发表300多篇论著，曾获2009年Emerald “Outstanding Paper Award”、2011年“APEC-Australian Leadership Awards – Fellowship Program on PPP”、2011年PMRC“项目管理发展贡献奖”、2012年PMI(中国)“项目管理杰出贡献奖”等。

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