渤海证券股份有限公司

综合类证券公司

渤海证券股份有限公司是唯一一家注册在天津滨海新区的综合类证券公司。前身为渤海证券有限责任公司，是在原天津证券有限责任公司、天津市国际信托投资公司、天津信托投资公司、天津北方国际信托投资公司、天津滨海信托投资有限公司等四家信托机构的证券营业部合并重组的基础上，吸收国内多家有影响、有实力的企业共同参股组建的大型证券公司。于2001年6月8日正式开业。

公司简介

2007年8月，经中国证券业协会评审，公司获得规范类券商资格。2008年5月，经中国证监会核准，公司改制为股份有限公司，2011年的券商分类监管年度评级中，公司获得B类BBB级。公司实际控制人为天津泰达投资控股有限公司，股东24家，注册资本为3,226,866,520元。

公司总部座落于天津，设有上海分公司和北京办事处。截至2010年12月31日，公司在全国重要省市和地区共有46个证券营业部。

公司秉承“诚信、和谐、高效、共赢”的经营理念、“团队拼搏，创新图强”的企业精神和“客户至上、服务领先”的基本原则，坚定不移地走市场化、专业化、规范化、特色化发展道路，在团结高效的经营团队带领下，坚持守法合规经营，严格控制各类风险，大力拓展各项业务，为客户提供专业化的金融服务。公司将努力把握中央关于加快滨海新区开发开放的历史性机遇，立足天津,面向全国,努力争取成为全国一流券商，以优良的经营业绩回报股东、回报社会。

所获荣誉

2022年 5月，渤海证券股份有限公司总部第一团支部荣获天津市五四红旗团支部”称号。

2022年11月，“2022全国互联网法律法规知识云大赛”优秀组织单位。

发展历程

2023年3月1日，渤海证券股份有限公司递交首次公开发行股票招股说明书(申报稿)。

2024年10月30日，因需要更换申报会计师，渤海证券IPO处于中止状态。

公司事件

2023年5月，据交易商协会网站消息，近期，交易商协会在债务融资工具违规“自融”的调查中发现，渤海证券股份有限公司在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会渤海证券股份有限公司启动自律调查。

2024年5月14日，渤海证券公告称，收到证监会立案告知书。立案告知书显示，因渤海证券涉嫌财务顾问业务违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。11月15日，渤海证券股份有限公司发布关于收到中国证券监督管理委员会行政处罚事先告知书的公告。中国证监会认为，渤海证券在开展财务顾问核查工作中，存在未勤勉尽责的情况，依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会拟决定对渤海证券责令改正，没收业务收入56.60万元，并处以169.81万元罚款。

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