红塔证券

证券公司

是在对云南省原三家信托投资公司证券业务重组的基础上，由红塔集团等13家国内知名企业共同发起，并经中国证监会批准设立的比照综合类证券公司。

基本介绍

注册地为云南省昆明市。2002年1月31日，公司在云南省工商行政管理局领取了《企业法人营业执照》。2002年3月23日，公司正式开业。

经营范围

证券(含境内上市外资股)的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；证券代保管、鉴证；代理登记开户；证券的自营买卖；证券(含境内上市外资股)的承销(含主承销);证券投资咨询(含财务顾问)；受托投资管理；中国证监会批准的其他业务。

发展过程

2005年12月28日，公司以五项内控为核心的客户资金独立存管方案和实施情况通过云南证监局和中国证监会机构部组织的评审验收。

2006年10月20日，公司创新试点类证券公司客户资金独立存管方案和实现状况通过云南证监局和中国证监会机构部组织的评审验收。

2006年12月19日，公司通过中国证券业协会组织的创新试点类证券公司评审。

2007年5月11日，中国证券业协会发布第15号评审公告，公司成为西南地区第一家创新试点类证券公司。

2007年12月21日，经中国证监会核准，公司股东由原有的13家变更为8家。

2008年7月15日，经中国证监会和云南证监局综合评定，公司被评为A类A级券商。

2008年12月9日，经中国证监会核准，红塔期货有限责任公司成为红塔证券全资子公司。

截至2008年12月31日，公司总资产55.26亿元，净资产29.94亿元，净资本25.47亿元。

理念与前景

公司成立以来，以“法制、监管、自律、规范”八字方针为指引，始终秉承“诚信、稳健、专业、创新、共享”的理念，并坚持以客户需求为导向，以技术平台为手段，以研究开发为基础，以风险控制为保障，改进和完善了管理模式与业务流程，在稳健经营的基础上不断开拓创新，取得了较好的经营业绩。目前，已逐渐发展成为制度体系完善、风险管理严密、财务指标健康、资产质量良好的特色证券经营机构，也是业内为数不多的连续九年实现盈利的券商之一。

公司机构设置

公司成立以来，建立健全了规范的法人治理结构，形成了股东大会、董事会、监事会和经理层权责明确、各司其职、协调运转、有效制衡的机制，保证了决策的科学合理与高效稳妥。股东大会是公司的权力机构；董事会是公司的决策机构，对股东大会负责，并下设发展战略委员会、审计和风险控制委员会、提名及薪酬委员会三个专门委员会；监事会是公司的内部监督机构，对股东大会负责；经理层是公司的执行机构，对董事会负责，并下设证券自营业务投资决策委员会、资产管理业务投资决策委员会、风险管理委员会、投资银行业务内核小组等专业委员会。公司总部设有14个职能部门，并下辖1家分公司、13家证券营业部。证券营业部分布情况：云南省内5家，分别为昆明3家，大理、楚雄各1家；省外8家，分别为上海3家，北京、苏州、深圳、温州、广州各1家。

所获荣誉

2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500强，排名第219。

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