经济史中的结构与变迁

1981年上海三联书店出版的图书

《经济史中的结构与变迁》是美国经济学家道格拉斯·诺思创作的经济学著作，该书首次出版于1981年。

内容简介

《经济史中的结构与变迁》分为3篇来论述。第一篇为理论部分，也是全书的基础和精华部分，在这一篇，作者系统阐述了他的国家理论、意识形态理论，并运用交易费用理论对历史中的经济组织进行了分析；第二篇为历史部分，作者用制度变迁的理论来分析历史，进而以历史的发展演变来验证理论，分析了两次经济革命及其结果、古代世界经济的变迁与衰落、封建主义的兴衰、近代欧洲的结构与变迁、产业革命和1789—1914 年美国经济的结构与变迁；第三篇是理论与历史的结合部分，也是全书的总结部分。

作品目录

创作背景

论述该书产生的背景，要提到1973年美国出版的《西方世界的兴起》。《西方世界的兴起》更侧重的是论历史的史实，而作者在1981年出版的《经济史中的结构变迁》则更侧重历史的理论。在《经济史中的结构与变迁》中作者对自己在《西方世界的兴起》中的观点进行了修正和完善，还进行了理论总结。

作品思想

《经济史中的结构与变迁》集中表述了一个中心思想：由于人类受其自身生产能力和生存环境的约束，只有通过交换即交易这一基本活动才能获得经济效益和安全保障，而产权是交易的基本先决条件，产权结构的效率引起经济增长、停滞或经济衰退。国家则规定着产权的结构并最终对产权结构的效率负责。此外，由于约束行为的衡量费用很高，如果没有思想信念约束个人最大限度追逐利益，会使经济组织的活力受到威胁。因此，意识形态的作用是不可替代的，它是一种节省时间和精力的工具，有助于实现决策过程简化，社会稳定并使经济制度富有黏合力。从制度创新和制度变革来解释长期经济增长和人类社会的演进，显然是富有启示意义的。

首先，作者在论著中主要用总产出、人均产出以及社会收入的分配来说明实绩，解释历史中的经济实绩需要人口变迁理论、知识存量增长理论和制度理论，论著研究的重点放在制度理论上。

其次，作者认为国家并不是“中立”的。国家是界定和实施产权的单位，因而它最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责。所以，关于制度变迁的国家理论既要解释造成无效率的产权的政治或经济组织的内在的活动倾向，又要说明历史上国家本身的不稳定性，即国家的兴衰。作者构造了一个有关国家的新古典理论。他认为国家有三个基本特征：一是国家为取得收人而以一组被称为“保护”和“公正”的服务作为交换；二是为使收入最大化而为每一个不同的集团设定不同的产权；三是面临其他国家或潜在统治者的竞争。所以国家有两方面的目的，它既要使统治者的租金最大化，又要降低交易费用以使全社会总产出最大化，从而增加国家税收。然而，这两个目的是相互冲突的。也正是因为存在着这样的冲突并导致相互矛盾乃至对抗行为的出现，国家由此兴，由此息。

最后，作者认为制度变迁的路径取决于交易费用高且不完备的市场。由于市场的复杂多变以及制度设计者的有限理性，决定制度变迁的初始设计不可能完全符合市场实际。在这种情况下，初始制度的选择是多种的而不是单一的，可能基本正确也可能基本不正确，相应的制度变迁也并非一定按照初始设计演进，往往可能一个偶然事件就改变了制度变迁的方向，这形成了路径依赖运行机理的给定条件。产权、国家和意识形态复杂交互作用所形成的制度变迁的路径依赖轨迹，由于变革原有制度、选择替代性制度的成本高昂等原因使制度转轨变得非常困难。制度变迁最终可能呈现出迥然不同的轨迹，可能进人良性循环轨道并优化，产生制度的路径依赖的正效益：也可能沿着原来的错误路径直至被“锁定”在某种无效率的状态下面导致停滞，产生路径依赖的负效应。但并不意味着在陷入路径闭锁之后，制度变迁的路径就无法改变，在外部压力或内部危机下，通过政府的干预和一致性行动，以及意识形态的支持，仍然可能冲破路径闭锁，实现路径替代。

总之，作者对制度变迁的路径依赖性的存在和作用机理的揭示，对历史制度变迁两种典型轨迹的概括，以及退出路径闭锁的可能性的分析，构成了其制度变迁路径依赖理论的核心内容。

后世影响

《经济史中的结构与变迁》是经济史领域历史与理论结合的典范作品，它的出版标志着新经济史学派的制度变迁理论框架的基本完成，用一种全新的分析方法和理论框架重新解释了人类进入文明时代以来的经济发展史，得出了许多与传统认识迥异的结论，这不仅在经济史研究中，而且在经济学说史上有着划时代的意义，作者也因此成为新经济史学派的创始人。

作者简介

道格拉斯·诺思（ Douglass North， 1920—），美国当代经济史学家，1993年诺贝尔经济学奖获得者。他的主要学术著作有：《1790—1860 年美国的经济增长》《美国过去的增长与福利：新经济史》《1607—1860年的制度变迁与美国经济增长》《公共问题经济学》《西方世界的兴起：新经济史》《经济史中的结构与变迁》、《制度、制度变迁与经济绩效》等。

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