联合证券有限责任公司是按照《公司法》有关规定，于1997年经中国人民银行《银复（1997）338号文》批准成立的非银行金融企业。公司总部位于深圳，在全国范围内设有38家营业部、10家服务部，营业网点遍及全国28个地区。公司经纪业务、投资银行业务、债券业务、并购业务等主要业务排名均进入业内前15名。
公司简介
2006年，在监管部门及社会各界的大力支持下，公司成功完成了增资扩股。现股东单位包括
华泰证券股份有限公司、
中国华闻投资控股有限公司、中泰信托投资有限公司、
中国广东核电集团有限公司、
中国国际航空公司等38家实力雄厚的大型企业。
2007年2月，公司通过了
中国证券业协会的规范类券商评审。
2009年9月17日，正式在深圳市工商局将公司名称变更为
华泰联合证券。
营业范围
证券（含境内上市外资股）的代理买卖；代理证券的还本付息、分红派息；
证券的代保管、鉴证；
代理登记开户；
证券的自营买卖；
证券的（含境内上市外资股）承销（含主承销）；
受托投资管理；
基本信息
公司注册地：深圳市深南东路5047号发展银行大厦10、24、25楼。
公司总裁：盛希泰
公司公开披露财务报告的网址：
联合之路
“联合”是公司响亮的品牌，“联合”代表了公司与
股东、客户、员工及合作者的紧密关系。联合证券通过广泛的交流与合作，利用一切可以利用的资源，联合一切可以联合的力量，努力以良好的业绩回报客户、股东、员工、合作伙伴和整个社会，让联合之路越走越宽。
“联手联心、合力合智”是公司文化的精髓。它代表了公司所提倡的团队协作精神。联合证券的核心竞争力在于拥有一支精诚团结、善打硬仗的人才队伍。员工的成长就是公司的成长，公司从激励机制、薪酬福利到
培训体系为员工的发展提供了全方位的环境和机制。
专业知识、现代技能及业务水平上都能得到全面的提高。
公司获誉
2008年
联合证券荣获2008中国证券投资者调查活动“优秀组织奖”。
证券时报首届“大智慧杯”中国明星证券营业部评选，
深圳深南大道营业部荣获“明星证券营业部二十强”，南京户部街营业部荣获“公益活动明星营业部”，长沙劳动西路营业部荣获“最佳区域明星营业部”。2007年
联合证券荣获“2007年度广东纳税百强企业”称号。
联合证券荣获“2007年度深圳市国税局企业所得税纳税十强”称号。
联合证券荣获深交所2007年度中小企业板保荐项目创新奖。
联合证券在“2007年证券期货业科学技术奖”评选中荣获三等奖
联合证券荣获“2007中国证券市场年会高成长证券公司金钥匙奖”。
联合证券研究所在“第五届新财富最佳分析师”评选中荣获“进步最快研究团队”第二名、11个方面16人获奖、综合实力第6名。
第八届“中国优秀财经网站”评选中喜获“综合大奖”“最受投资者信赖的证券网站”。
荣获新浪(sina)评选的“最受尊敬的券商研究所。
2006年
联合证券荣获《上海证券报》评选的2006年度最佳并购重组团队奖。
深圳证券交易所2006年度中小企业板优秀
保荐机构奖。
深圳证券交易所中小企业发行人质量评价体系
经验材料征集活动二等奖。
第七届“中国优秀财经证券网站”评选中荣获“中国优秀财经证券网站”评选十佳第三名
联合证券成都浣花北路营业部2006年荣获“二00六年度四川省优秀证券期货营业部”称号。
联合证券党群工作部荣获2006年深圳驻深工委“模范基层党组织”称号。
产品服务
联合证券产品线
作为国内研究咨询、投资银行、经纪业务等领域有影响力的综合券商，联合证券充分整合公司内部
资产管理部、研究所、新产品开发部、投行业务部、
债券业务部、经纪业务部等相关资源，开发了满足机构和个人客户不同层次投资和管理需求的产品线，并在多类产品上通过创新为客户提供个性化投资服务。
联合证券开发的产品类型包括权益类投资产品、固定收益类投资产品以及
另类投资产品。
权益类投资产品以股票为主要投资标的，通过发挥联合证券专业理财团队在选股、择时以及交易策略上的智慧，在市场波动中为客户赚取
风险收益。
固定收益类投资产品以
国债、
企业债、
公司债、可分离交易的可转债、资产证券化产品等固定收益类产品为主要投资标的，采用买入持有、打新股等低风险策略，运用专业的金融工程技术，为客户提供低风险下的稳定收益。
另类投资产品充分运用股票、债券、可转债、基金、衍生品、REITs、私募股权等多种投资标的，运用金融工程
技术设计不同交易策略，以满足客户特定的风险收益需求。
联合证券的产品风险级别划分为四级：
红色表示风险一级，是风险最大的产品。这类产品通常进行方向性投资，在必要时会使用衍生工具等资金杠杆或
系统模型，旨在获得绝对正收益或高于基准指数的收益。但产品具有完全的
风险暴露，面临市场波动的风险，在衍生工具的杠杆作用下，风险甚至会放大。
橙色表示风险二级。这类产品旨在获得有限风险控制下的收益，通过一定的风险控制手段保证产品的风险不高于市场风险（即风险无放大）。该类产品也会涉及衍生工具，但并不利用衍生工具的杠杆。
黄色表示风险三级。这类产品的风险低于市场风险，通过投资固定收益类产品或运用套利手段来获得低风险下的稳定收益。
绿色表示风险四级，是风险最小的产品。这类产品旨在获得稳定收益，在保证资金不亏损的情况下追求适当收益。
咨询产品一览
《投资宝典》：
周刊，内容涵盖投资策略、行业和个股分析、基金分析、金融衍生品投资、日常理财等，一本及时、专业的投资指南。
《阶段性策略报告》：
不定期提供，主要内容为对市场趋势的阶段性预测，是投资者把握中长期走势和热点的重要参考。
《月度重点关注》：
月度，推荐月度内最具潜力的股票，中线投资的最佳选择
《公司研究》：
不定期，一般一日多篇，推荐最具暴发潜力的公司，对基本面全程追踪
《行业研究》：
不定期，关注行业基本面的最新变化，及时提供行业投资参考。
《机构投资者》：
周刊，揭秘机构投资者的最新视角，为判断机构资金最新动向提供最大帮助。
《晨会纪要》、《财经要闻》：
每天提供，对当日影响证券市场的财经新闻全面深入解析，剖析市场走势，点评重点行业和最具潜力的品种，是最及时、最专业的投资资讯。
《联证操盘指引》：
每天提供，涵盖大盘分析、热点评价、个股推荐、推荐股票跟踪、
权证分析、基金分析、新股点评、摸拟组合等，内容丰富全面，是投资者的良师益友。
《热门股跟踪评价》：
每周，从机构投资者角度评价每周
热门股票，是中短线投资的实用秘籍
《基金研究》：
不定期推出，解析
基金投资策略，推荐最具潜力的品种和组合。
《专题研究》：
不定期推出，对影响证券市场的课题进行深入研究。
《债券与金融衍生品》：
每周，提供债券、权证等品种的投资策略，适合各类
风险偏好的投资者
个性化服务：
不限次数，根据个性化对象，真正实现一对一的专家指导。投资帐户一览
证券账户
上海A股证券账户
可投资品种：在上海
交易所上市的所有A股、
封闭式基金、
ETF基金、申购代码为519开头的开放式基金、权证、国债、企业债、可转债、债券回购。
注意事项：开户后必须做指定交易方可进行交易且只能指定一家证券公司，
权证交易需要签订《权证风险揭示书》，权证是
T+0交易。
上海B股证券账户
可投资品种：在上海交易所上市的所有B股。
注意事项：开户后必须做指定交易方可进行交易且只能指定一家证券公司，B股是
T+1交易，T+3交收交割。
上海投资基金账户
可投资品种：在上海交易所上市的所有封闭式基金、
ETF基金、申购代码为519开头的开放式基金。
注意事项：开户后必须做指定交易方可进行交易且只能指定一家证券公司。
深圳A股证券账户
可投资品种：在深圳交易所上市的所有A股、封闭式基金、LOF基金、权证、国债、企业债、可转债、债券回购。
注意事项：可在多家证券公司开户分别进行交易，权证交易需要签订《权证风险揭示书》，权证是T+0交易。
深圳B股证券账户
可投资品种：在深圳交易所上市的所有B股。
注意事项：可在多家证券公司开户分别进行交易，B股是T+1交易，T+3交收交割。
深圳投资基金账户
可投资品种：在深圳交易所上市的所有封闭式基金、LOF基金。
注意事项：可在多家证券公司开户分别进行交易。
投资品种
可投资品种：我司有代销的普通开放式基金。
注意事项：纯资金账户是指开立的资金帐户下没有挂入任何证券账户。在申购基金前必须开通其所属的
基金公司的基金账户
相关事件
绿大地中介联合证券被罚2400万元
2013年03月15日 中国
证监会日前认定，
联合证券有限责任公司在绿大地（002200）欺诈发行上市时未勤勉尽责，未发现
云南绿大地生物科技股份有限公司在
招股说明书中编造虚假资产、虚假业务收入。
对此，证监会依法拟没收联合证券业务收入1200万元，并处以1200万元罚款。同时，证监会将对直接负责的主管人员黎海祥、李迅冬给予警告并分别处以30万元罚款，撤销黎海祥、李迅冬保荐代表人资格和
证券从业资格，对黎海祥、李迅冬终身证券市场禁入。
证监会还表示，四川天澄门律师事务所在绿大地欺诈发行上市时未勤勉尽责，未在
法律意见书中说明其工作相关情况，未对绿大地相关资产的取得过程进行完整的核实。就此，中国证监会拟没收天澄门业务收入60万元，并处以60万元罚款，并对直接负责的主管人员徐平、肖兵给予警告并分别处以10万元罚款，对徐平、肖兵终身证券市场禁入。
此外，证监会认定
深圳市鹏城会计师事务所有限公司在绿大地欺诈发行上市时未勤勉尽责，未发现绿大地为发行上市所编制的财务报表编造虚假资产、虚假业务收入，从而出具了无保留意见的审计报告，发表了不恰当的审计意见。
对此，证监会拟没收深圳鹏城业务收入60万元，并处以60万元罚款，撤销深圳鹏城的证券服务业务许可。对直接负责的主管人员廖福澍、姚国勇给予警告并分别处以10万元罚款，对廖福澍、姚国勇终身证券市场禁入。