融通基金老鼠仓

公司

2009年5月15日，位于深圳华侨城汉唐大厦14楼的融通基金公司封闭式的大门前忽然多了两名保安，位于门口左手边的墙上被临时贴上了一则温馨提示，大书：“本公司谢绝外来人员未经预约进入办公区域。” 被“老鼠仓”丑闻包围的融通基金公司选择这样一种方式将自己包裹起来，并拒绝了所有赶上门的记者的采访要求。

基本简介

“我们现在不接受任何采访。”时代周报记者再次打通融通基金公司督察长吴冶平的手机时，他丢下这样一句话，随后匆忙地挂断电话。5月15日，包括融通基金总经理吕秋梅、融通基金总经理助理陈晓生在内的高管，手机都转入秘书台。

“我们在前期做了一些调查工作，已经将调查结果报送证监会，至于后续的审查处理，全在证监会里决定，你去证监会采访吧。”5月18日，中国证监会深圳证监局一位处长对时代周报记者这样表示。

事情似乎已经告一段落，但让外界疑窦丛生的是，张野担任的是融通巨潮100指数[3612.38 -1.16%](LOF)、融通深证100指数[4124.29 -0.78%]基金经理，而并非此前涉案的融通新蓝筹[0.90 0.27%]基金和融通通乾基金经理，他是如何卷入的？融通老鼠仓主要责任人张野之后，难道真的仅仅是“个人问题”？

案例进展

融通基金“老鼠仓”事件终于有了新进展。证监会日前正式回应此事，并将其正式定位为个人案件，这意味着融通“老鼠仓”案件属于该公司内部操作人员的个人行为。据本报记者独家掌握的信息：继唐健、王黎敏之后，第三只“硕鼠”冒出水面，尽管证监会并未公布涉案人员名单，但坊间传闻，融通深证100基金经理可能与此有关。

融通基金“老鼠仓”事件曝光后，一石激起千层浪。一名叫周蔷的散户从2006年起，一直与融通旗下的新蓝筹基金、通乾基金同时买卖多只股票，如海南海药、川化股份、广州冷机等，不但进出的股票相同，进出的时间点也有了高度重复。周蔷获利将近2000万元，因而被人怀疑。

融通基金“老鼠仓”事件一经曝光，该公司人员就立刻奔赴证监会汇报相关事件。证监会也于日前宣布，经过初步调查，他们认为这是基金从业人员的个人行为，目前正处于后续审理程序中，需要按程序公正等原则为当事人提供听证等流程。当记者多次拨打该公司相关人士电话想询问相关进展时，却一直打不通。

“目前案件基本上已经定性，可能是内部的基金经理所为。接下来证监会层面处理完毕后，将会走司法程序，这也是为了给大家一个交待。”某知情人士向记者透露说。

按照该知情人士的说法，融通深证100基金经理可能是此次传闻中的主角。据WIND资讯显示，融通深证100指数证券投资基金的基金经理为张野，证券从业年限为14年，工商管理硕士，具有证券从业资格。历任杭州新希望证券投资顾问有限公司董事长、总经理，融通基金管理有限公司研究员，从2003年开始担任融通深证100基金经理至今。

值得注意的是，证监会此时公布融通“老鼠仓”事件的进展别有深意。几乎同时，证监会在其网站上就4起内幕交易案件的调查情况做了通报，并表示目前根据市场出现的新情况新问题，积极研究如何打击尾市操纵、开盘价操纵等新型操纵手法。而今年以来，证监会在打击内幕交易上不遗余力。数据显示，从2008年起截至今年3月底，证监会依法向公安机关移送涉嫌犯罪案件19起，公安机关已对其中15起案件立案侦查。而融通基金老鼠仓事件的进一步处理更是显示出证监会打击内幕交易的决心。

尽管此前唐健和王黎敏并没有受到刑事处罚，不过根据今年2月28日通过并实施的刑法修正案（七）规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的，依照内幕交易罪论处。

案例悬疑

悬疑一：张野非可疑基金操盘手

张野做的是被动型的指数基金，买什么股票他并不能做决定，是要由公司决策委员会决议的。

据时代周报早期的调查显示，与神秘散户周蔷有联系的基金为融通基金公司旗下的新蓝筹基金、通乾基金，这两只基金的基金经理并非张野。

其中，掌管通乾基金的基金经理是郝继伦，此人在2000年10月加入融通基金管理有限公司，担任基金管理部总监。而掌管融通新蓝筹基金经理分别是刘模林和戴春平，刘模林还担任融通基金公司副总经理、投资总监；戴春平则任机构理财部投资经理。

为何悬疑最大的两只基金经理无事，反而是毫不相干的融通巨潮100指数、融通深证100指数[1.41 1.52%]基金经理张野？

悬疑二：内控系统恍若无物

周蔷总是赶在融通系基金进入之前精准抄底，这样的事情涉及多只股票，时间跨度也长达3年之久，对融通基金公司来说,其内部监控机制，为何失效？

2009年5月5日，融通基金公司董事、督察长的吴冶平在接受时代周报采访时表示，公司的内控系统非常完善，不可能出现内幕交易的情况。

由于证监会尚未披露此事的调查细节，张野作为一名管理被动型基金的基金经理是如何得知主动型基金的具体操作，并利用这些信息获利的详情也不得而知。但不少基民已经开始质疑融通公司的内部管理水平和公司高管的个人能力。

悬疑三：定罪处罚尚存争议

从管理层对融通事件属“个人行为”的定性来判断，这次老鼠仓事件处理结果恐怕仍以“个别人员”的受罚了事，相关幕后公司则平安无事。

“融通基金老鼠仓事件是基金业的一大丑闻，我们现在更关注的是它的处罚结果，因为融通老鼠仓是资本市场第三起老鼠仓，且时间微妙。”5月19日，北京市问天律师事务所主任合伙人、维权律师张远忠对时代周报表示。

张认为，中国基金业并不缺乏相关法律，关键是执法的问题得不到解决，是不是站在中小投资者立场上执法，这次的融通老鼠仓行为将被追责。因为根据《刑法》第七次修正案内容，首次增加了严惩证券、期货交易中的老鼠仓行为的条款，最高可处5年以上10年以下有期徒刑、并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

他表示，如果未来的“张野”们的事实调查清楚，就很可能要面临民事、刑事的共同诉讼。老鼠仓的主角们将不会像以往那样只是开除或罚款了事。

“如果证据确凿，那么张野很可能成为首个因为老鼠仓而接受刑法处罚的基金经理。”张远忠对时代周报记者表示。

不过，更多的人士对此事还持观望态度。国信证券一位不愿具名的投行部副总对记者表示，从上投摩根唐建，到南方基金王黎敏，两次曝出老鼠仓之后，基金公司对外的说辞都是“基金经理个人原因”，对涉案人员进行辞退，弃车保帅。而从管理层对融通事件属“个人行为”的定性来判断，这次老鼠仓事件处理结果恐怕仍难免俗套，最终以“个别人员”的受罚了事，相关幕后公司则平安无事。

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