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证券市场管理

证券术语

证券市场管理指证券、期货市场的管理和监督。包括：国家证券监督管理机构的管理活动；国家证监会派出机构（驻各地的证券监督办公室、办事处、特派员办事处）的管理活动；证券交易所的活动；商品期货交易场所的活动。不包括：证券营业部、期货交易营业部，列入6920（证券经纪与交易）。

在这种模式下，政府积极参与证券市场管理，重视发挥国家证券主管机关对证券市场的统一管理作用，往往拥有强大的证券管理机构，政府充分授权，具有强大的威力。
世界上大部分国家属此类型，如美国、日本、法国、加拿大、韩国、新加坡、马来西亚、菲律宾、印度、巴基斯坦、埃及、土耳其、以色列等国。美国是这种模式的典型代表，故又称美国模式。
2、自律管理型模式
在这种模式下，政府对证券市场的干预较少，政府也不设立专门的证券管理机构。
证券和管理完全由证券交易所及证券交易商会等民间组织自行管理，强调证券业者自我约束、发挥自我管理的作用。
世界上的一些国家和地区如英国、德国、意大利、荷兰、香港等大体属于这一类型。英国是这一类型的典型代表，故也称英国模式。
3、分级管理型模式，这类模式又分为二级管理模式和三级管理模式两种。
二级管理是指政府和自律机构相结合的管理；三级管理是指中央和地方两级政府加上自律机构相结合的管理。
分级管理一般采取两种方式进行：一是政府和自律机构分别对证券进行管理，形成官方和民间的权力分配和制衡；二是中央和地方分别对证券进行管理，形成政府间、政府与民间的权力分配和制衡。
世界上绝大多数国家和地区都开始采取分级管理模式，如美国、法国、意大利和香港都逐步向二级、三级管理模式靠拢。这主要是因为，完全由政府行政部门对证券管理的模式不利于市场的发展，事实上，离开证券业者的自我约束、自我管理的基础，政府再强大的管理机构也难以奏效；而完全由行业公会自律管理又容易形成行业垄断和利益集团，也不利于证券市场的规范化和顺利发展。
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