WSR系统方法论

社会学术语

WSR是“物理(Wuli)一事理(Shili)一人理(Renli)方法论”的简称，是中国著名系统科学专家顾基发教授和朱志昌博士于1994年在英国赫尔大学提出的。它既是一种方法论，又是一种解决复杂问题的工具。在观察和分析问题时，尤其是观察分析带复杂特性的系统时，WSR体现其独特性，并具有中国传统的哲学思辨，是多种方法的综合统一；根据具体情况，WSR将方法组群条理化、层次化、起到化繁为简之功效；属于定性与定量分析综合集成的东方系统思想。

定义简介

国外学者将WSR与TOP(Technical perspective，Organizational perspective，Personal perspective)、TSI(Total Systems Intervention)一起列为整合系统方法论一类。WSR方法论认为，现有的一些系统理论和方法尽管对那些表面上看来物理结构、甚至事理结构比较清楚的问题分析起来可行，但实践效果却不尽如人意，主要是忽视了或不清楚人理而事倍功半的原因。从问题结构来看，传统的系统分析方法适合解决结构化的问题，或者说机械的可还原的问题，而对现实大量存在的非结构、病态结构的问题，如大量的社会、经济、环境和管理问题等，靠原来的“硬”方法或“软”方法是不够的，特别是对那些议题(Issue)和堆题(Mess)一类的系统问题更是如此。

顾名思义，物理一事理一人理(WSR)系统方法论就是物理、事理和人理三者如何巧妙配置有效利用以解决问题的一种系统方法论。表1简要列出了物理、事理、人理的主要内容。“懂物理、明事理、通人理”就是WSR方法论的实践准则，形容一个人的“通情达理”，就是对其成功实践了WSR的概括。

主要原则

在运用WSR方法论时我们经常注重遵循下列原则：

综合原则

要综合各种知识，因此要听取各种意见，取其所长，互相弥补，以帮助获得关于实践对象的可达的想定(scenario)，这首先期望各方面相关人员的积极参与。

参与原则

全员参与，或不同的人员(或小组)之间通过参与而建立良好的沟通，有助于理解相互的意图、设计合理的目标、选择可行的策略，改正不切实际的想法。实际中，常常是有些用户以为出钱后就是项目组的事，不积极参与，或者有的项目组有了大概的情况了解后就不与用户联系而去闭门造车，这样的项目十之八九会失败，因此成立项目小组和总体协调小组都需要相应的用户方的参加。

可操作原则

选用的方法要紧密地结合实践，实践的结果需要为用户所用。考虑可操作性，不仅考虑表面上的可操作，如友好的人机界面等等，更提倡整个实践活动的可操作性，如目标、策略、方案的可操作性，文化与世界观对这些目标策略能否可操作的影响，最后实现结果是否为用户所理解和所用，可用的程度有多大。另外一定要教会用户自己亲自操作，往往有时由于开发方会操作而用户只看他们操作，这样项目一结题和通过鉴定后，开发方的人一撤，有些运作就进行不下去了。

迭代原则

人们的认识过程是交互的、循环的、学习的过程，从目标到策略到方案到结果的付诸实施体现了实践者的认识与决策、主观的评价、对冲突的妥协，等等，所以运用WSR的过程是迭代的。在每一个阶段对物理、事理、人理三个方面的侧重亦会有所不同，并不要求在一个阶段三者同时处理妥当。系统实践中对于极其复杂的没有经验的情况，需要“摸石头过河”，付出一些代价是难免的，不可能洞察一切，但实践人员应尽可能地作到事前想周全。

工作过程

WSR系统方法论的内容易于理解，而具体实践方法与过程应按实践领域与考察对象而灵活变动。图2是早期WSR系统方法论的工作过程的一个演化。

WSR方法论一般工作过程可理解为这样的7步：

①理解意图；②制定目标；③调查分析；④构造策略；⑤选择方案；⑥协调关系；⑦实现构想。

这些步骤不一定严格依照图中所描述的顺时针顺序，协调关系始终贯穿于整个过程。协调关系不仅仅是协调人与人的关系，WSR系统方法论早期的报告与文章中多给出这方面例子，容易让人产生理解上的片面，而实际上协调关系可以是协调每一步实践中物理、事理和人理的关系；协调意图、目标、现实、策略、方案、构想间的关系；协调系统实践的投入(input)、产出(output)与成效(outcome)的关系。这些协调都是由人完成，着眼点与手段应根据协调的对象而有所不同。在理解用户意图后，实践者将会根据沟通中所了解到的意图、简单的观察和以往的经验等形成对考察对象一个主观的概念原型，包括所能想到的对考察对象的基本假设，并初步明确实践目标，以此开展调查工作。因资源(人力、物力、财力、思维能力)有限，调查不可能是漫无边际、面面俱到，而调查分析的结果是将一个粗略的概念原型演化为详细的概念模型，目标得到了修正，形成了策略和具体方案，并提交用户选择。只有经过真正有效的沟通后，实现的构想才有可能为用户所接受，并有可能启发其新的意图。

方法

1、物理、事理中常用方法

有关处理物理的方法主要用自然科学中各种科学方法。而事理主要使用各种运筹学、系统工程、管理科学、控制论和一些数学方法。特别是近年来软计算方法(进化计算、模糊计算和网络计算等)，各种模型和仿真技术等，还有一些定性方法以及定性和定量结合的方法，如特尔斐法、层次分析法都是经常采用的。

2、物理、事理、人理中人理的考虑

人理可以细分为关系、感情、习惯、知识、利益、斗争、和解、和谐、管理等。

（1）关系

人之间都有相互关系，需要去深入了解，并将它们适当表示出来。

CATWOE：软系统方法论中了解要解决的问题所涉及的各方法[9]。社会网络图：用复杂网络可以表达社会上人群之间的各种复杂关系[15]。关系图：用一般的图和网络也可表达人们之间的各种关系。

（2）感情

人之间是有感情的，我们也可以用各种方法去直接或间接地找出来。

直接感觉；计算机测量；心理访淡；情商、权商或反商。

（3）习惯

人们在待人、处世、办事和做决策时都有一定习惯，就像物体运动时会有惯性。人们可以从一个人过去的习惯去判断这个人会怎样做事，也可以改造一些不好的习惯和建立一些好的习惯使今后办事更合理、更聪明。

（4）知识

人能拥有知识和创造知识的能力，因此找到知识的表达，特别是把隐性知识如何变成更多人可以掌握的显性知识。

知识图：知道有哪些知识，在哪里？谁拥有？知识网络图：知识的创造过程，知识的合作。知识转换：从隐知识如何转换成显知识，场，知识引导。

人不单拥有已有的知识，而且还能创造新知识，因此要个人和群体知识的创造过程，还要形成能激发人们创造的场。

（5）利益

各种不同人都有自己不同的利益，如何去协调，争取利益。

斗争、对策论；和解寻找协调解、妥协解；和谐。

（6）在协调管物、管事中人的管理

例如计划协调技术和统筹法中要安排好项目中时间、设备还要考虑人的资源。

应用

我们把应用分成两类：一类是我们自己直接或部分参与过的应用，一类是其它部门自己做的，当然这里只能列举其中一部分。

1、直接或部分参与过的应用

区域水资源管理决策支持系统(1991—1994)；商业设施与技术装备标准体系制定(1995—1996)；科技周转金项目评价(1996—1997)；商业自动化综合评价(1997—1998)；高技术开发区评价(1998)；海军舰炮武器系统综合评价(1996—1998)；劳动力市场评估(1996—1998)；航天飞行器安全性评价(1996—1999)；企业管理软件包的研发(1999—2000)；大学评价(1999—2000)；支持宏观经济决策的人机结合的综合集成体系研究(1999—2004)。

2、国内其它单位搞过的部分应用项目

交通运输结合部；智能交通系统；塔里木地区可持续发展；企业咨询；国有企业的有效实施；医院管理；供应链协作；客户关系管理系统；高新农业示范园区可持续发展；投资项目后评价；信息系统；价值工程；文化遗产保护；电子政务；城市开发；从东方系统思维到新信息论(叶祖德，M.Yolles)； Integrated pest and nutrient management(Jahn G.C.，et al)； Water resource management(Attwater R.，)； Livelihood improvement through Ecology(International Rice research institute，2004)。

最近朱正祥对所有已发表的4百多篇文章和其他网上和内部报告作了一个汇总，并建立了一个有关WSR的数据库，并且经行了知识网络的分析。他对148篇WSR文章有关理论和应用领域进行统计，共涉及24个不同领域(截止Et期为2007年10月18日)。其中2篇以上的共计有：系统科学(34)，信息科学(18)，评价领域(16)，管理科学(13)，价值工程(9)，交通运输(9)，社会科学(8)，决策科学(5)，企业管理(5)，军事领域(4)，电子商务开发(3)，经济领域(3)，项目管理(3)，知识管理(3)，供应链管理(2)，安全领域(2)等(上面括号内为篇数)。

工具

这些工具包括：斡件(Orgware)；和件(Harmonyware)；习件Habitualware；谈件(negotiationware) ；心件Heartware；知件(Knowware)；群件(Groupware)；社件(Socialware)；议件(meetingware)；斗件(Conflictware)；人件(Peopleware)。这些“件”有的比较成熟，有的还不太成熟，需要我们去进一步开发。下面对这些“件”作进一步介绍。

(1)斡件(Orgware)

经特殊设计，综合利用人、规章制度和技术诸因素，能使技术和外部系统产生和谐的相互作用的一组组织安排。又名组织件。斡件在宏观层次上是指一套经济和法律制度等，在运行层次上是指组织结构、管理方法、人员培训、供应服务和与其他系统交流的一些专门方法。斡件的名字出现于20世纪70年代。它现在与硬件、软件一起出现在组织化的技术中，近年来迅速发展的计算机集成制造系统(CIMS)就是它应用的一个典型例子。随着社会和科学技术的发展，组织化的程度会越来越高。在工作过程中技术替代人的功能越多，斡件作为技术系统中内在的社会部分所起的作用就会越大。

BAAN公司提供了Orgware——一套组织工具和软件工具，它能帮助企业减少实施时间和成本，并能帮助企业实现对系统的不断改进。BAAN ERP适用的服务器平台是：NT、OS/400、Unix、Windows95/98、IBM $390，适用的数据库平台是：IBM DB2、Informix、MS SQL Server、Oracle，支持的生产类型是按定单设计、复杂设计生产，用户主要分布在航空航天、汽车、化工、工业制造等行业。

(2)和件(Harmonyware)

和谐理论是由席酉民在20世纪80年代提出来的。近年来又有新的发展，形成和谐管理理论。他提出和则来处理人之间关系相当于人理，提出谐则来处理物之间关系相当于物理，而协调这两个的相当于事理。特别他还能适当的计量。本文称之和件是希望他们能与计算机软件更多结合。

(3)习件(Habitualware)

习惯域理论为游伯龙(1980)所倡导，认为人之决策行为乃受囿于固有习惯。每个人大脑所编码习惯领域理论为、贮存之知识、经验、思想、方法、技巧及各种信息等，经过相当时间之后，若无重大事件之刺激或全新信息的进入，此编码、贮存之总体，将会处于相对稳定的状态。想法一经稳定，对人、事、问题、信息之反应，包括认识、理解、判断、做法等，就具有一种习惯性，即具有比较固定之模式。此习惯性的看法、做法和行为，就是习惯领域之表现。本文作者称之习件是希望习惯域理论有计算机可以帮助。

(4)谈件(Negotiationware)

在谈判中有很多学问，塞·查耐在《世界500强工作规范》(国际文化出版社2004年)中专门有一章介绍了谈判。还有专门介绍谈判的课程以及有关支持谈判的支持系统。

(5)心件(Heartware)

心件在新加坡颇为盛行，他们认为建设和管理好一个国家或者一个企业除了应用硬件、软件外还要注意心件，都把人心收拢起来。新加坡李总理说，如何让每个新加坡人都感觉自己是新加坡的一分子，加强我国的“心件”(heartware)建设是一个关键。唯有深化国人对这里的情感，才能留住他们的心。

(6)知件(Knowware)

“知件”是陆汝钤提倡的，它虽借助网络技术，却是软件中商品化的知识，需要花的工夫可不少。他说“知件”有几大功能：知识编译——读懂深奥的知识，在消化吸收后做到深入浅出；知识析取——在浩瀚的知识海洋里找到你所需要的内容；知识结晶——把知识的要义提炼出来，形成公式；知识更新—— 保持知识的新鲜度；知识组合—— 像搭积木那样组合成模型，这样就能源源不断地生产；知识管理——分门别类地登记是谁需要这些信息，在提供服务的同时保护知识产权。2005年陆汝钤提出知件的概念。通过知件的形式，我们可以把软件中的知识含量分离出来，使软件和知件成为两种不同的研究对象。知件就是独立的、计算机可操作的、商品化的、可被某一类软件调用的知识模块。

(7)群件(groupware)

群件是提供群体协同工作的软件。目前，市场上主要的群件产品有被IBM公司并购的莲花公司的Lotus Domino/Notes、微软公司的Exchange和Noveil公司的Groupwise。在中国市场上，占据主导地位的产品是Domino/Notes和Exchange。

群件能为人们提供哪些功能呢？从莲花公司和微软公司群件产品的功能看，它首先是一个邮件系统，能提供基于C/S结构、支持Internet标准的电子邮件服务，这也是用户最为熟悉、使用最多的群件功能；其次，它是个工作流自动化的系统，它以工作流为手段，设计出与人们业务流程相吻合的于线，使各级岗位或部门能协同办公和信息共享；如微软利用IIS为企业提供信息发布、构建企业内部网的Web服务功能。

群件定义：群体工作中，各工作者因为时间及所处地点的不一致，造成交流及协调的不便。群件就是针对群体工作而发展出来的技术产品，目的在于促进群体的交流合作及资源分享，充分提高群体的工作效率和质量。可以这样定义群件：以交流(Communaction)、协调(Coordination)、合作(Collaboration)及信息共享为目标，支持群体工作需要的应用软件。群件的上述特征，称为3CIS。

(8)社件Socialware

这里把社会网络分析(Social Network Analysis)理解为社件，现在已经开发出不少好的软件，例如。UciNet等可以对社会网络进行分析。

(9)议件meetinlgware。

议件是指利用计算机和先进通讯设备及信息技术、认知技术等帮助人们开好会议，从会议中提取更多有用的信息，并激发人们创造新的思想。例如有Elecctronic Conference Room，GAE，ECB。

(10)竞件或斗件(Conflictware)。

人们需要互相了解、互相帮助、加强彼此感情，当产生一些矛盾时尽量协商解决，但是无法谈判协商有时也就只有相互竞争以至斗争。在斗争过程中可以采用各种博奕论、冲奕理论可称之斗件。

(11)人件(Peopleware或Humanware)

参考文献专门讨论了软件开发和维护团队的管理问题，并向传统认识提出了挑战。作者在书中推崇人本管理思想，正确指出知识型企业的核心是人，而不是技术，呼吁给予软件工作者充分的自由和信任。本书推出后，立即在西方引起了轰动，被誉为“几十年来对美国软件业影响最大的理念”。《人件》现已成为软件团队管理的经典之作。《人件》第2版(1999)出版，增补了8章新内容。这些新内容拥有更加宽广的视角，对大中型组织中的团队如何运作进行了深入探讨。

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