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合规内审员

人员能力验证

合规内审员是经系统培训并考核合格，具备从事组织内部企业合规管理体系审核资格的人员。合格的合规内审员可监督企业合规管理体系的运行，协助外部审核的顺利通过，对企业合规管理体系的保持和改进起参谋作用。

行业背景
新时代背景下，各行各业面临着新的竞争形势与压力，合规内审工作是企业改善经营管理的重要手段，结合企业的具体情况，对企业的监督、评价以及咨询服务职能进行完善，根据社会需求做出改变，不断适应市场的发展变化，把握经济新常态，做好相应的优化与实施，与时俱进，结合合规内审工作的特点，切实提高工作效果，最大限度地发挥合规内审的作用，规避企业发展中的不足，使企业的经济效益得到提升。
发展前景
合规内审员是推动企业合规管理体系有效运行和保持的源泉。内部审核的成功，很大程度上取决于内审员是否能正确理解过程方法，是否能准确把握标准要求，是否具有发现问题的能力，这些都来源于合规内审员丰富的工作经历及专业知识。
参考标准
合规内审员人员能力验证是依据人员能力验证规则，规则编制参考了《合格评定能力验证的通用要求》(ISO/IEC17043)、《利用实验室间比对进行能力验证的统计方法》（ISO13528）中的全部或部分条款，既保证了规则体系的规范化，又对行业从业人员的水平及行业从业人员现状进行动态分析，促进行业良性发展，同时也使其具有根据行业发展进行调整的灵活性和实用性，符合人员培养培训和验证的需求。
工作原则
合规内审员人员能力验证工作遵循客观公正、科学规范、以用为本、多元评价的原则，实现“专业学习-能力验证-精准诊断-靶向训练-持续学习”的“PDCA”循环，着力提升人员从业素质和能力，为建设“人才强国”提供支撑。
面向人群
1. 中央企业、国有企业、跨国企业、民营企业的内部审查人员（审核员、审核组长、审核主管）、各部门主管及各部门合规内审人员；
2.政府机关、企事业单位、国有大中型企业、外资机构、民营企业及各组织的合规内审从业人员包括合规管理人员、合规审查人员、重点合规领域岗位人员等；
3.从事或有志于从事合规内审或合规相关法律、审计、财税、IT服务工作的专业人士，以及致力于专项合规领域发展需求的专业人士（包括但不限于律师事务所、会计师事务所、审计师事务所、税务师事务所、咨询公司等机构的专业人士）。
工作内容
1.依照企业合规管理体系标准制订内审计划；
2.按内审计划对企业内部的合规管理体系进行审核；
3.追踪内审不符合项的完成情况；
4.负责编制和完善各项企业合规管理制度并予指导实施；
5.负责公司企业合规管理体系的日常维护；
6.内部审核流程，包括规划、实施、报告和跟踪改进；
7.协助认证公司的审核人员对公司进行外审等。
基本义务
1．遵守国家的法律法规；
2．保守国家秘密和被审查单位商业机密；
3．认真履行职责，坚持原则；
4．不得利用职权谋取私利。
基本权利
1．有权对违反国家法律、法规的行为提出处理意见和建议；
2．对违反财经法纪的重大案件应提交有关部门查处；
3．有权要求被审查的单位负责人作出说明；
4．有权拒绝不合法的文件进入自己的工作场所。
验证流程
参加合规内审员人员能力验证需向指定的单位提交相关材料，进行培养培训，经过培养培训学时达标者，可获得由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发的《学时证明》，凭借《学时证明》可在国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心人员能力验证综合服务平台参加合规内审员人员能力验证考试。
结果应用
（一）能力提升
应建立培训培养和能力验证结果反馈和改进机制，为人员能力提升提供精准靶向改进建议和持续学习建议。
（二）鼓励采信
应积极协调政府部门、行业协会、用人单位等，鼓励其采信人员能力验证结果，持续营造良好用人环境。
（三）行业建议
人员能力验证组织部门应根据人员培训培养及能力验证总体情况，开展行业从业人员质量分析，为提供整体从业水平提供技术支撑。
考核时间
合规内审员人员能力验证测验实行统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度，原则上每年举行4次考试，分别安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四个周六，考试时间为120分钟。
考核方式
合规内审员人员能力验证一般分为线上考试或现场考核，鼓励采取线上方式。人员能力验证工作采取线上统一考试，参训学员登录人员能力验证综合服务平台进行线上考核。考生信息采用计算机考试系统进行统一管理，在线完成学员信息填报、考试、电子试卷管理等工作。
考核结果
合规内审员人员能力验证结果划分为优秀、良好、合格、不合格。具体按照《合规内审员人员能力验证规则》进行确定，不合格者需重新报名下季度“人员能力验证”考核，重新缴纳考试费用，人员能力验证成绩考核合格后可取得合规内审员《人员能力验证证书》。
证书颁发
经培养培训学时达标并人员能力验证考试合格者，由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发《合规内审员》人员能力验证证书，并可在国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心官网查询验证。
主办单位
国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心是国家市场监督管理总局直属正司级事业单位 ，是国家层面从事认证认可检验检测研究的科研机构和智库型机构，以认证认可、检验检测、政策理论、学术研究、监管辅助、标准研究、从业人员能力提升为主要职责。
验证优势
1.从求职者角度来看，人员能力验证首先从根本上解决了人员专业知识掌握不足的问题，其次，通过培养培训后对参训人员进行能力验证并分析其验证结果，可提高参训人员自身的专业知识，同时对自己能力水平有清晰的认知，有助于求职者就业以及对后续职业发展的规划；
2.从行业和企业角度来看，人员能力验证工作的开展将会为社会输送更多具备专业知识的岗位合格者，不仅能通过大数据对该行业的专业水平做一个全面评估，还能解决本行业“招人难”的问题，进而提高企业的经济效益；
3.从国家角度来看，人员能力验证工作响应“深入实施新时代人才强国战略”，集培养培训和能力验证为一体，培养人才、引领人才、成就人才，为加快建设世界重要人才中心和创新高地增添了新动力。
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