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合规管理员

职业名称

合规管理员是一个职业名称，是由业务骨干担任，并由合规管理部门对合规管理员进行业务指导和培训，是企业内培育合规文化，防范合规风险行为的人员，使合规管理在企业整体范围内都能够系统、有效地开展。

行业背景
2021年12月3日，国资委合规管理合规管理工作。
2022年9月16日为加强合规管理制度，建立合规管理机制加快对合规管理体系建设情况及其有效性进行，国务院国有资产监督管理委员制定了《中央企业合规管理办法》。明确指出中央企业应当在业务及职能部门设置合规管理员，由业务骨干担任，接受合规管理部门业务指导和培训。
职业前景
当前我国合规企业面临着巨大挑战，建立企业内部的合规管理体系，也有助于防范化解来自内部和外部的经济、经营风险，合规管理员一方面能够作为网络通道将公司的合规管理要求自上而下地部署传达到各个业务单元、经营管理一线，又能够作为传感终端将具象化、多样化的合规风险自下而上地发现、管控和处置在较为初始的状态。
合规管理员作为合规管理组织机构与企业部门内部的连接，应当全面覆盖到企业的各个部门，使合规管理在企业整体范围内都能够系统、有效地开展。
适合人群
1. 中央企业、国有企业、跨国企业、民营企业的法律从业人员（法务主管、法务专员、法务助理）、各部门主管及各部门合规管理人员；
2.政府机关、企事业单位、国有大中型企业、外资机构、民营企业及各组织的合规管理从业人员包括合规管理人员、合规审查人员、重点合规领域岗位人员等；
3.从事或有志于从事合规管理或合规相关法律、审计、财税、IT服务工作的专业人士，以及致力于专项合规领域发展需求的专业人士（包括但不限于律师事务所、会计师事务所、审计师事务所、税务师事务所、咨询公司等机构的专业人士）。
岗位职责
制定合规管理战略规划和管理计划；建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险；制定并实施企业内部合规管理制度和流程；开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报；监控合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；
验证流程
参加合规管理员人员能力验证需向指定的单位提交相关材料，进行培养培训，经过培养培训学时达标者，可获得由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发的《学时证明》，凭借《学时证明》可在国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心人员能力验证综合服务平台参加合规管理员人员能力验证考试。
考核方式
合规管理员人员能力验证一般分为线上考试或现场考核，鼓励采取线上方式。目前，人员能力验证工作采取线上统一考试，参训学员登录人员能力验证综合服务平台进行线上考核。考生信息采用计算机考试系统进行统一管理，在线完成学员信息填报、考试、电子试卷管理等工作。
考核时间
合规管理员人员能力验证测验实行统一大纲、统一命题、统一组织的考试制度，原则上每年举行4次考试，分别安排在3月份、6月份、9月份、12月份的第四个周六，考试时间为120分钟。
考核结果
合规管理员人员能力验证结果划分为优秀、良好、合格、不合格。具体按照《合规管理员人员能力验证规则》进行确定，不合格者需重新报名下季度“人员能力验证”考核，重新缴纳考试费用，人员能力验证成绩考核合格后可取得合规管理员《人员能力验证证书》。
结果应用
（一）能力提升
应建立培训培养和能力验证结果反馈和改进机制，为人员能力提升提供精准靶向改进建议和持续学习建议。
（二）鼓励采信
应积极协调政府部门、行业协会、用人单位等，鼓励其采信人员能力验证结果，持续营造良好用人环境。
（三）行业建议
人员能力验证组织部门应根据人员培训培养及能力验证总体情况，开展行业从业人员质量分析，为提供整体从业水平提供技术支撑。
证书颁发
经培养培训学时达标并人员能力验证考试合格者，由国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心颁发《合规管理员》人员能力验证证书，并可在国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心官网查询验证。
主办单位
国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心是国家市场监督管理总局直属正司级事业单位 ，是我国国家层面从事认证认可检验检测研究的科研机构和智库型机构，以认证认可、检验检测、政策理论、学术研究、监管辅助、标准研究、从业人员能力提升为主要职责。
验证优势
1.从求职者角度来看，人员能力验证首先从根本上解决了人员专业知识掌握不足的问题，其次，通过培养培训后对参训人员进行能力验证并分析其验证结果，可提高参训人员自身的专业知识，同时对自我能力水平有清晰的认知，有助于求职者就业以及对后续职业发展的规划；
2.从行业和企业角度来看，人员能力验证工作的开展将会为社会输送更多具备专业知识的岗位合格者，不仅能通过大数据对该行业的专业水平做一个全面评估，还能解决本行业“招人难”的问题，进而提高企业的经济效益；
3.从国家角度来看，人员能力验证工作响应“深入实施新时代人才强国战略”，集培养培训和能力验证为一体，培养人才、引领人才、成就人才，为加快建设世界重要人才中心和创新高地增添了新动力。
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