国联证券有限责任公司

公司

国联证券有限责任公司前身是无锡证券有限责任公司，成立于1992年9月。2002年公司增资扩股至10亿元人民币，2005年11月获得规范类证券公司资格，2007年9月获创新类证券公司资格，现有员工294人，在全国有13家证券营业部、2家证券服务部。2008年5月通过改制更名为国联证券股份有限公司，注册资本15亿元人民币。

公司简介

国联证券有限责任公司前身是无锡证券有限责任公司，成立于1992年9月。2002年公司增资扩股至10亿元人民币，2005年11月获得规范类证券公司资格，2007年9月获创新类证券公司

资格，2008至2011连续四年被评为A类A级券商。公司现有员工1200余人，在全国拥有38家证券营业部。

在证券市场持续低迷的不利情况下，公司发挥自身独特优势，在全国各大券商中脱颖而出，证券经纪业务稳步发展，2005年完成交易438亿元，实现利润6145万元，连续多年赢利，公司利润指标和获利能力在行业中名列前茅。

国联证券秉承“诚信、稳健、卓越、奉献”的经营理念，积极调整和完善公司的各项业务，构建“专业化、集团化、国际化”的发展框架，实施“立足无锡、辐射华东、走向全国”的大投行战略，巩固证券经纪业务，做优做稳证券投资业务，把国联证券建设成一个国内一流的有影响力的综合性券商。

面对加入WTO的机遇和挑战，国联证券将积极参与全球化的进程，努力增强抵御风险能力，不断提升企业的核心竞争力，用国联人的智慧和努力，为国联证券续写辉煌。

组织结构

公司的组织结构高度民主、透明，从体制上保证了公司的管理规则和决策程序，使公司决策更具科学性和合理性。并顺应发展需要不断借鉴先进的国际经验，强化了公司控制风险、创造价值的能力。

以专业赢得信任，用服务体现价值

将每一项工作都细化

使每一个环节都能协调运作

让每一个系统都相互补充、服务

用一整套完善的系统来协调控制

铸就了安全、有序、高效、专业、卓越的金融体系

业务体系

投资银行业务

投资银行各业务部通过共享的信息平台和便捷的沟通渠道，为客户提供直接融资、间接融资、收购与兼并、财务顾问等全方位的金融服务。投资银行总部下设综合管理部、北京投资银行部、上海投资银行部、无锡投资银行部和质量控制部。我们有一支诚信、专业、富有经验的投资银行团队，以更高的发行价格、更快的发行速度、更优的客户服务，力求实现双赢。

经纪业务

我们把重团队、亲客户、立长远、争领先作为发展理念，以引导客户理性投资，促进客户资产保值增值为导向；以加强集中管理，推进业务市场化发展，转换经营机制为策略；丰富产品资源，优化渠道资源，巩固和开拓客户资源为发展核心，实现打造金融产品销售中心的目标。

研发业务

研究发展部的目标是打造3A团队、树立3A品牌：即ANYTIME：任何时候，我们都能以稳健的原则进行专业的分析；ANYWHERE：任何地方，我们都能以奉献的精神追求卓越的品质；ANYTHING：任何事件，我们都能以诚信的态度给予快速的反映。深入把握行业运行趋势、深度挖掘上市公司的投资价值；在推动公司业务部门拓展市场、增加赢利的同时，形成及提升具有国联特色的研究品牌。

证券投资业务

证券投资部是公司唯一授权进行自营业务的业务部门，负责公司自营资产的统一管理。自营的资金全部是有合法来源的自有资金，在日常管理中体现了公司资产与客户资产严格分开的原则，以较为平衡的风险控制为手段，追求资产收益增长的长期性为价值取向，集中投资和分散投资相结合，建立规范的业务操作流程、严谨的风险监控制度。打造了一支知识结构合理、投资经验丰富、投资技巧成熟、精诚合作的战斗队伍。

资产管理业务

资产管理部负责资产管理产品的设计、推广和销售，为客户提供股票、债券等金融工具的投资管理服务。经过几年的努力开拓，资产管理业务已成为公司核心业务之一，并在资本市场上享有良好的口碑。

基金业务

国联基金管理有限公司于2003年9月获准筹建，并于2004年3月18日正式成立。注册资本人民币1亿元。国联基金坐落于上海浦东陆家嘴金融圈。秉承“唯诚可信、唯智可行”的精神，引领各地金融精英不断开拓发展。

经营业绩

根据上海证券交易所公布的统计数据，国联证券在同行业中近三年的全国排名：

2003年，公司营业利润列第四位，营业利润率列第一位，净资产收益率列第七位。

2004年，公司营业利润列第十三位，营业利润率列第十四位，净利润列第十六位。

2005年，公司营业利润列第九位，营业利润率列第八位，净利润列第八位。

风险控制

风险控制部

直接由董事会负责，以“控制风险、创造价值”的风险管理理念，使风险管理能力成为国联证券的核心竞争力之一。通过对内部控制制度和风险控制制度的修订、完善，对各部门进行定期的核查，对各项业务进行技术监控、比对，建立风险预警机制等手段对风险进行有效的管理。通过合理的安排及实施一系列决策、管理、操作政策和程序，保证经营管理活动的连续性和有效性。

稽核审计部

稽核审计部受公司总裁室直接领导，独立于公司各业务部门以外，根据国家金融、证券法律法规及公司有关规定，结合公司实际情况，建立、完善内部稽核审计制度和实施方法，稽核、查阅公司及所属分支机构的业务、财务资料，监督其业务的合法、合规性，判断其资产的安全、流动性，评价其经济效益的真实、有效性。

独立存管部

独立存管部是公司为保障客户资金的安全和完整而设立的中台业务支持与控制部门。充分贯彻落实证监会颁布的《客户交易结算资金管理办法》、《证券公司客户资金独立存管试行标准》及其他相关规定，建立公司客户资金独立存管运作机制，以认真负责的态度对客户资金进行独立存管，并实行封闭式管理，加强对客户资金的集中管理。

企业文化

国联精神

我们是一个充满生机和活力的社会机体，公司秉承“诚信、稳健、卓越、奉献”的企业理念，以奋发的精神锐意进取，以务实的态度来夯实自身基础，紧紧围绕 “控制风险，创造价值”的风险管理核心，不断开阔视野，开拓创新，努力实现客户价值、员工价值、股东价值和社会价值最大化的卓越理想，积极推进对国家有贡献，对社会有责任，对客户有吸引力的国联奉献精神。

国联人才

公司通过实施具有市场竞争力的人才机制，不断吸引和培养业内高素质人才，促进公司各项业务的全面推广和深化，以加速公司国际化进程，使公司成为国内一流券商。到2005年底为止，公司共有在册员工294人，其中证券业务岗位从业人员已全部通过从业资格考试。目前，获得法律、金融、会计、计算机等专业中级以上职称人员超过50%，拥有博士5人、硕士35人，本科以上学历人员占员工总人数的60%。

股东背景

无锡市国联发展（集团）有限公司（简称国联集团）成立于 1999年5月8日，是无锡人民政府出资设立并授予国有资产投资主体资格的，集金融证券、电力投资、电气设备生产及纺织于一体的全方位、多功能、立体化、国际性的国有独资企业集团。注册资金12.8亿元人民币。到2005年末，国联集团总资产达151亿元人民币，净资产32亿元人民币。

国联集团全资和控股企业主要有：国联证券有限责任公司、国联信托投资有限责任公司、国联期货经纪有限公司、无锡市地方电力公司、无锡国联环保能源集团有限公司、无锡国联纺织集团有限公司、无锡大饭店、无锡太湖国际会议中心（太湖饭店）、无锡市联合中小企业担保有限责任公司、香港锡洲国际有限公司、无锡机场有限责任公司，以及国联基金管理有限公司、无锡华光锅炉股份有限公司、无锡双河尖电热厂、无锡友联热电股份有限公司、无锡惠联热电股份有限公司等。

股东一览：　无锡市国联发展有限公司

国联信托投资有限责任公司

无锡市地方电力公司

江苏申龙创业集团有限公司

无锡国联纺织集团有限公司

无锡市新业建设发展公司