技术壁垒

科学技术上的关卡

技术壁垒是指科学技术上的关卡，即指国家或地区政府对产品制定的（科学技术范畴内的）技术标准，如产品的规格、质量、技术指标等。

主要特点

技术壁垒有以下几个主要特点：

合理性

设立技术法规、标准及检验程序，主要是为了保护国家安全及消费者利益，因而有其合理的一面。WTO的有关技术壁垒协议并不否认各国技术壁垒存在的合理性和必要性，只是要求技术壁垒不应妨碍正常的国际贸易，不得具有歧视性。

复杂性

技术壁垒因其涉及的技术和适用范围的广泛性，使其比配额、许可证等其他非关税壁垒形式更为复杂，而WTO允许各国根据自身特点如地理及消费习惯等制定与别国不同的技术标准。因此，要证明技术标准是否妨碍正常的国际贸易并不容易。

隐蔽性

技术标准过高，检验程序过严，都可以影响国际贸易。要区别一项技术标准或检验程序是否合理往往比较困难。技术壁垒因其合理性和复杂性而具有隐蔽性，不容易遭到其他国家的报复。这是各国愿意利用技术壁垒的主要原因。

灵活性

不断发展的技术和技术壁垒多样化的形式为灵活运用技术壁垒提供了条件，技术壁垒也较其他关税壁垒更容易实施。

主要类别

WTO《技术壁垒协议》将技术性贸易壁垒分为技术法规、技术标准和合格评定程序。

技术壁垒。

技术法规

技术法规是规定强制执行的产品特性或其相关工艺和生产方法，包括可适用的管理规定在内的文件，如有关产品、工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。

技术标准

技术标准是经公认机构批准的、规定非强制执行的、供通用或反复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。可见技术法规与技术标准性质不同，其关键区别是前者具强制性，而后者是非强制性的。

合格评定程序

合格评定程序是指按照国际标准化组织(International Organization for Standardization, ISO)的规定，依据技术规则和标准，对生产、产品、质量、安全、环境等环节以及对整个保障体系进行全面监督、审查和检验，合格后由国家或国外机构授予合格证书或合格标志，以证明某项产品或服务是符合规定的标准和技术规范。

合格评定程序包括产品认证和体系认证两个方面：产品认证是指确认产品是否符合技术规定或标准的规定；体系认证是指确认生产或管理体系是否符合相应规定。当代最流行的国际体系认证有ISO9000质量管理体系认证和ISO14000 环境管理体系认证。

主要措施

世界各国（主要是发达国家）的技术壁垒，其限制产品进口方面的技术措施主要有以下几种：

技术壁垒

严格、繁杂的技术法规和技术标准

利用技术标准作为贸易壁垒具有非对等性和隐蔽性。在国际贸易中，发达国家常常是国际标准的制定者。他们凭借着在世界贸易中的主导地位和技术优势，率先制定游戏规则，强制推行根据其技术水平定出的技术标准，使广大经济落后国家的出口厂商望尘莫及。

而且这些技术标准、技术法规常常变化，有的地方政府还有自己的特殊规定，使发展中国家的厂商要么无从知晓、无所适从，要么为了迎合其标准付出较高的成本，削弱产品的竞争力。

复杂的合格评定程序

在贸易自由化渐成潮流的形势下，质量认证和合格评定对于出口竞争能力的提高和进口市场的保护作用愈益突出。世界上广泛采用的质量认定标准是ISO9000系列标准。此外，美、日、欧盟等还有各自的技术标准体系。

严格的包装、标签规则

为防止包装及其废弃物可能对生态环境、人类及动植物的安全构成威胁，许多国家颁布了一系列包装和标签方面的法律和法规，以保护消费者权益和生态环境。

从保护环境和节约能源来看，包装制度确有积极作用，但它增加了出口商的成本，且技术要求各国不一、变化无常，往往迫使外国出口商不断变换包装，失去不少贸易机会。

辩证应对

技术壁垒对国际贸易和社会发展有如此大的影响，会对中国的对外贸易及社会发展产生巨大的影响：一方面，技术壁垒作为贸易保护主义的新形式，正以较快的速度在各国（尤其是发达国家盛行），对中国的对外贸易提出了巨大的挑战，处理不好，将会使的对外贸易利益受到严重的损失；另一方面，技术壁垒对于保护资源、环境和人类健康确实有很大的作用。客观上有利于促进中国社会、经济的可持续发展。

技术壁垒

在对技术壁垒正反两方面作用的认识的基础上，应结合其对中国外贸交易和社会发展的实际影响，以积极的态度进行研究，并采取正确的对策应对技术壁垒。其基本原则是：限制其不利的一面，尽量减少其对中国对外贸易的损害；利用其积极的一面，变压力为动力，大力推进中国的环保及检疫工作，实现社会的可持续发展，促进人民生活质量的提高，保障人民的健康和生命安全。

（一）、从政府宏观角度看，应从以下方面着手：

1、中国是以发展中国家的身份加入WTO的，所以在对外贸易中，应该充分利用WTO给予发展中国家的优惠待遇。考虑到发展中国家尤其是最不发达国家的实际情况，《WTO协定》下的许多协议都规定应给予发展中缔约方特殊的和差别的待遇。如《贸易技术壁垒协议》第12条的规定，各成员在履行该协议的过程中，应给予发展中国家成员方更优惠的待遇。

如“经某一发展中国家成员方请求，贸易技术壁垒委员会可以决定免除该国履行《贸易技术壁垒协议》规定的全部或部分义务，但应同时加以具体说明和时间限制。”考虑到在很长的一段时间内，中国的生产力水平和科学技术水平与发达国家相比还存在较大的差距，所以应积极展开外交行动，争取到相关的优惠待遇。从而为中国的对外贸易的发展提供更大的回旋余地。

2、根据《贸易技术壁垒协议》第11条的规定，各成员方有义务向其他成员方特别是发展中国家提供拟订技术法规、建立标准化机构、合格评定等方面的技术援助。因而，中国应该加强与各国（尤其是发达国际）的技术交流，争取他们在技术上的帮助，建立起适应各缔约方的技术法规、技术标准和合格评定制度。并在此基础上建立相互认证制度，从而降低贸易成本。

3、在现有国际标准上，结合实际情况制定标准体系。不能被动地应付他国的技术壁垒，而应主动出击，根据WTO赋予的权利和相关优惠的、放宽的条款制订出能够得到各国承认的技术标准，建立起自己的标准体系。考虑到中国资金和技术的限制，应先抓住重点，建立起事关中国对外贸易生命线的产业的标准体系，如家电、纺织品、茶叶等。一者，这些商品在对外贸易中具有相对优势，出口较多，利润较高，资金雄厚，再加上技术成熟，所以具有制定标准的各种条件；二者，这些商品在中国对外贸易中占了很大的比重，若受到技术贸易战的冲击，将会

技术壁垒

给中国的出口带来致命的打击。就以中国的纺织品出口为例，中国是世界上最大的纺织品生产国和出口国，纤维加工总量达到世界的1/4，纺织品服装出口占世界的1/8以上，加入WTO后，中国纺织品服装出口面临着绿色壁垒的强烈挑战，若受到国际制裁，则国内许多生产纺织品的企业将倒闭。最近，中国制定了与国际2000版OKO—TEX100等同的JBZ30—2000标准，这是中国第一个与国际接轨的生态纺织品标准。该标准的制定大大促进了中国纺织品对外贸易的发展。北京铜牛针织集团、衫衫集团公司、报喜鸟集团等18家纺织企业都先后通过了中国生态标志产品的认证，获得了通向国际市场的绿色通行证。 4、积极展开“合纵”外交。在参加世贸组织举行的各种多边协定和标准的制定中，团结其他第三世界的国家，尽量争取多一些有利于中国及其他发展中国家的协议和标准。同时拒绝接受超越自身承受能力的各种条约。

5、要熟悉WTO规则及相关法律和各种国际贸易条约及国际惯例，并以之为斗争的武器。对进口国以环保、检疫等为借口单方面设置的歧视性技术壁垒，或进口国将其国内的相关技术法规实施到境外，或进口国以隐蔽形式做出的各种技术贸易歧视。中国要依据WTO有关规定通过外交途径与进口国进行谈判，或向世贸组织的争端机构（DSB）提出起诉。

6、在抓紧制订应对技术壁垒挑战的措施的同时，要从中国的长远利益出发，结合中国的实际国情（如生产力发展水平、科学技术水平、环境情况等）认真拟订对内进行改革的政策，实施“以开放促改革[1]”的战略。从而为实现中国的可持续发展提供条件。

（1）、加强宣传工作，提高“标准” 意识以及采用“标准”的紧迫感。民众意识的提高离不开广泛的宣传和教育。在对国际贸易和技术壁垒方面的宣传上，特别要注重WTO的相关协议和规定以及各国关于技术标准方面的法律法规。让企业清楚认识到国际贸易中“标准”的重要性和“标准”对人类社会发展的作用。从而主动地采取措施去应对与其切身利益相关的技术壁垒。

（2）、用长远的眼光去看问题，加快立法，严格执法，将有利于中国社会健康发展和符合人民大众利益的相关“标准”纳入到中国国内法体系中，通过国家强制力量进行推广，迫使企业、生产商改变大量消耗资源、能源、污染环境的传统发展模式，推行以生态环境和人民健康为中心的绿色增长模式，走可持续发展之路。这样同时也可使中国企业生产的产品逐渐达到国际标准，有利于保护的对外贸易利益。

中国现状

随着关税壁垒对贸易的影响逐步减弱，技术壁垒已逐渐成为各国争相采用的维护本国利益的手段。据商务部发布的消息，2003年，世界TBT和SPS通报量大幅度增长，比2002年猛增了528件，增长速度是上年的6倍，是1995年以来通报量增长最多的一年。在此大背景下，近年来，中国相当数量的传统优势产品频繁遭遇国外技术壁垒，出口纷纷受阻，有的甚至被迫退出了市场。商务部最新调查表明，国外技术壁垒对我出口的影响日益加剧，2002年中国71%的出口企业，39%的出口产品受到国外技术壁垒的限制，造成损失170亿美元，相当于当年出口额的5.2%。

2003年，商务部对2002年中国31个省、自治区、直辖市和5个计划单列市出口受国外技术壁垒影响的情况进行了调查，范围涉及食品土畜、轻工、机电、纺织、五矿化工、医保6个进出口行业、21大类进出口产品。中国的农产品、轻工、机电、纺织服装、五矿化工和医疗保健六大行业出口受到技术壁垒限制较多，其中以农产品受影响最为严重。据统计，2001年中国约有70亿美元的出口产品受到外国技术壁垒的影响。2002年，亚洲、欧洲及美洲等地区对中国农产品设置的各种技术壁垒达20余项，导致中国禽肉产品出口下降32.9%，畜产品出口下降4.1%，蜂产品出口下降16.7%。中国出口企业主要受欧盟、美国、日本、韩国等国家和地区技术壁垒的限制。在受技术壁垒限制的出口企业中，40%的企业受欧盟限制，27%受美国限制，25%受日本限制，8%受韩国等其他国家和地区限制。

技术壁垒

近年来，中国面临的国外技术壁垒主要呈现以下三个特点：

知识产权保护相结合

2003年中国对外贸易中遭遇的技术壁垒，许多以知识产权为支撑，或直接以知识产权构筑技术壁垒，如DVD、彩电、打火机、电池、手机等，构成了技术含量更高的双重技术壁垒。2003年初，美国通信设备制造商思科公司起诉中国华为公司在美国销售的路由器抄袭了思科公司的软件；加拿大TRI-VISION电子公司要求中国出口到美国、加拿大的彩电企业支付彩电V-chip（童锁）功能技术的专利费等等。再如日本2003 年7月正式实施《种苗修正法》，该法规定，未经缴纳专利费，擅自利用日本植物种源生产或改良农产品的，个人侵权者会被处以300万日元以下罚金或3年以下有期徒刑；法人企业侵权时，可最高处以1亿日元的罚金。中国出口水果、菠菜、花卉等许多种苗，如大葱、生姜、大蒜等，均是从日本引进或由日本品种改良而来，《种苗修正法》将对中国农产品对日出口带来重大负面影响。

重点是保护人与环境

2003年世界TBT和SPS通报量均有较大幅度增长，其中TBT通报量增长了61.8%，SPS通报量增长了18.2%。但发达国家与发展中国家的通报增长呈不同特点：发达国家通报量增长以SPS为主，增长28.6%，高于TBT通报量增长速度10个百分点，SPS通报占发达国家通报总量的68.7%；而发展中国家通报增长以TBT为主，增长83.3%，高于SPS通报量增长速度75个百分点，TBT通报占发展中国家通报总量的63.4%。以人类与动物和环境保护为主要目的的SPS 通报量2001年在数量上已经超过了TBT通报量。欧盟2003年发布的重要技术壁垒《报废电子电气设备指令》、《关于在电子电气设备中禁止使用某些有害物质指令》、和《欧盟未来化学品政策战略白皮书》等，都以保护人类和环境为主要目的。对中国产品出口影响较大的主要是发达国家的技术壁垒，因而可以说发达国家日益增长的SPS措施是中国今后应对的主要技术壁垒。

影响从个别产品转向整个行业

2003年初，欧盟以有害物质残留为由对中国水产品和动物源性产品相继实施全面进口禁令，对中国水产品和动物源性产品出口造成严重影响。以往中国遭遇到的技术壁垒所影响的大多是个别产品，如蜂蜜、鳗鱼、菠菜、荷兰豆、花椰菜等，影响面较小。但近年来，国外越来越多对中国出口产品进行行业性封锁，一个产品不合格，整个行业的相关产品都会受到影响。如2003年欧盟出台的化学品政策战略白皮书及REACH制度涉及3万种产量一吨以上的化学品，对广泛应用化学品的纺织、服装、鞋、玩具、家具、家电、通信等中国主要出口产品产生巨大影响。中国化工行业从业人员500万人以上，相当于欧盟化工行业直接从业人数的3倍，且下游行业都是劳动密集型行业，因此欧盟化学品政策和REACH制度对中国化工行业及下游行业就业也将产生严重影响。国外技术壁垒发展趋势及特点表明，中国产品出口将面临日益严峻的形势。

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